Bị phạt 550 triệu đồng vì dùng 32 tài khoản thao túng cổ phiếu KDM

Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Hoàng Minh Tú (địa chỉ: số 4, ngõ 101/2 đường Long Biên, quận Long Biên, Hà Nội).

Theo đó, UBCKNN phạt tiền 550 triệu đồng đối với ông Hoàng Minh Tú đã sử dụng 32 tài khoản để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu của Công ty cổ phần Xây dựng và Thương mại Long Thành (nay là Công ty cổ phần Đầu tư HP Việt Nam, mã chứng khoán: KDM)).

"Căn cứ kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của ông Hoàng Minh Tú", UBCNNN nhấn mạnh.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 20/9/2018.

Thời gian gần đây, nhiều cá nhân đã bị UBCKNN áp mức phạt cao (550 triệu đồng) do có hành vi sử dụng nhiều tài khoản để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu.

Hồi đầu tháng 9, UBCKNN cũng đã phạt ông Nguyễn Minh Tuấn (địa chỉ: Tổ dân phố Trù 1, Cổ Nhuế 2, Bắc Từ Liêm, Hà Nội) số tiền 550 triệu đồng vì đã sử dụng 2 tài khoản của mình và 36 tài khoản đứng tên người khác mở tại 8 công ty chứng khoán để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu của Công ty cổ phần Đầu tư và Tư vấn Hà Long (nay là Công ty cổ phần Halcom Việt Nam, mã chứng khoán: HID).

Trước đó, vào giữa tháng 8, UBCKNN đã xử phạt ông Nguyễn Quang Vịnh (địa chỉ: 12B06 CT1, Huyndai Hillstate, phường Hà Cầu, quận Hà Đông, Hà Nội) số tiền 550 triệu đồng vì đã sử dụng 12 tài khoản để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo nhằm thao túng cổ phiếu của Công ty Cổ phần Vinaconex 21 (mã chứng khoán V21).

Gần đây nhất, UBCNNN phạt tiền 30 triệu đồng đối với bà Hồ Đăng Khánh Ngân (địa chỉ: C3/10A đường Phạm Hùng, ấp 4, xã Bình Hưng, TPHCM). Bà Ngân bị phạt vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch (bà là người có liên quan của ông Hồ Quốc Việt – Thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Thủy điện miền Trung (mã chứng khoán: CHP) đã không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán TPHCM về việc dự kiến giao dịch trước khi thực hiện giao dịch mua và bán 30.780 cổ phiếu CHP từ ngày 01/02/2018 đến ngày 09/02/2018).

Hay như bà Nguyễn Thị Phương Anh (địa chỉ: 24 Nguyễn Đăng, Suối Hoa, thành phố Bắc Ninh, tỉnh Bắc Ninh) bị

65 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Bà Nguyễn Thị Phương Anh là người có liên quan của bà Nguyễn Thị Linh Hương – Kế toán trưởng của Công ty cổ phần Dầu khí Thái Dương (mã chứng khoán: TDG) đã không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán TPHCM về việc dự kiến giao dịch trước khi thực hiện giao dịch mua 7.662.700 và bán 7.357.530 cổ phiếu TDG từ ngày 15/6/2017 đến ngày 29/6/2018...

An Hạ