Kiểm soát viên học trái chuyên ngành, một công ty bị xử phạt nặng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Cencon Việt Nam.

Công ty bị phạt tiền 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Theo UBCKNN, Cencon Việt Nam không công bố thông tin giải trình lợi nhuận sau thuế trong kỳ báo cáo bị lỗ tại báo cáo tài chính quý IV/2023; không công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của công ty báo cáo tài chính quý I/2023, báo cáo tình hình quản trị công ty bán niên năm 2023, Nghị quyết số 2712/2022 của HĐQT thông qua thay đổi mục đích sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán ra công chúng.

Bên cạnh đó, công ty còn công bố thông tin không đúng thời hạn giải trình lợi nhuận sau thuế chênh lệch từ 10% trở lên của kỳ báo cáo so với cùng kỳ năm trước tại báo cáo tài chính bán niên năm 2023 đã được soát xét.

UBCKNN còn xử phạt 175 triệu đồng với Cencon Việt Nam vì công bố thông tin sai lệch.

Tại mục giao dịch giữa công ty với công ty mà thành viên thành viên hội đồng quản trị, thành viên ban kiểm soát, giám đốc (tổng giám đốc) và người quản lý khác đã và đang là thành viên sáng lập hoặc thành viên Hội đồng quản trị, giám đốc (tổng giám đốc) điều hành trong thời gian 3 năm trở lại đây (tính tại thời điểm lập báo cáo) tại các báo cáo tình hình quản trị công ty (năm 2021, 6 tháng năm 2022, năm 2022, 6 tháng 2023, năm 2023), công ty trình bày là "không có".

Tuy nhiên, theo bản cáo bạch chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng ngày 16/7/2021, ông Trần Mạnh Sơn, Chủ tịch Hội đồng quản trị công ty, là Giám đốc Công ty TNHH MTV Duyên Hải Lào Cai trong giai đoạn từ tháng 4/2020 đến tháng 4/2021. Ngày 16/9/2021, Công ty TNHH MTV Duyên Hải Lào Cai và Công ty cổ phần Cencon Việt Nam ký kết hợp đồng chuyển nhượng toàn bộ dự án khu du lịch khách sạn, nhà hàng Lan Huy Hoàng.

Tại mục 5 của báo cáo tình hình quản trị công ty bán niên năm 2023 và năm 2023, công ty trình bày Nghị quyết số 1904/2023 ngày 19/4/2023 về việc thông qua kết quả hoạt động sản xuất kinh doanh quý I/2023 và kế hoạch sản xuất kinh doanh quý II/2023.

Tuy nhiên, Nghị quyết HĐQT thông qua kết quả hoạt động sản xuất kinh doanh quý I/2023 và kế hoạch sản xuất kinh doanh quý II/2023 lại ghi số 1204/2023 ngày 12/4/2023. Như vậy, công ty đã trình bày sai số và ngày nghị quyết tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2023.

UBCKNN nêu biện pháp khắc phục hậu quả với Cencon Việt Nam là buộc cải chính thông tin đối với hành vi công bố thông tin sai lệch.

Đáng chú ý, Cencon Việt Nam còn bị UBCKNN phạt tiền 125 triệu đồng do không đảm bảo thành viên Ban kiểm soát đáp ứng tiêu chuẩn, điều kiện và không thuộc các trường hợp pháp luật quy định.

Cụ thể, bà Trần Thị Hà - thành viên Ban kiểm soát công ty - tốt nghiệp cử nhân chuyên ngành Sư phạm giáo dục chính trị, không được đào tạo các chuyên ngành về kinh tế, tài chính, kế toán, kiểm toán, luật, quản trị kinh doanh hoặc chuyên ngành phù hợp với hoạt động kinh doanh của doanh nghiệp.

Như vậy, tổng số tiền phạt đối với Cencon Việt Nam là 392,5 triệu đồng.