Dùng phần mềm chiếm đoạt hơn 7 tỉ đồng tiền giao dịch chứng khoán

Ngày 20/12, TAND TPHCM đã mở phiên xét xử sơ thẩm và tuyên phạt bị cáo Huỳnh Thái Học (35 tuổi, ngụ Tiền Giang) 16 năm tù về tội “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản”.

Theo cáo trạng, bị cáo Huỳnh Thái Học là quyền Trưởng phòng giao dịch của công ty cổ phần chứng khoán Đại Việt (DVSC). Học có nhiệm vụ quản lý toàn bộ hoạt động giao dịch chứng khoán thông qua hệ thống phần mềm trên hệ thống máy tính của công ty DVSC.

Hệ thống phần mềm này quản lý tài sản và chứng khoán của khách hàng. Học được giao nhiệm vụ sử dụng phần mềm này để thực hiện kiểm tra, tra cứu và thực hiện các nghiệp vụ của công ty chứng khoán.

Trong khoảng thời gian từ tháng 6/2009 đến 11/2009, Huỳnh Thái Học không có tiền trong tài khoản, không có khả năng thanh toán, nhưng đã sử dụng các dịch vụ hỗ trợ khách hàng của công ty DVSC và một số tài khoản khác để giao dịch mua bán chứng khoán, sau đó dùng các thủ đoạn gian dối nhằm chiếm đoạt tiền của công ty.

Học nhờ bà Cao Tuyết Ngọc đứng tên mở tài khoản giao dịch và ủy quyền cho cho Học giao dịch. Toàn bộ hoạt động trên tài khoản này là do Học quản lý và thực hiện giao dịch.

Từ ngày 9 – 16/10/2009, Học thông qua dịch vụ bảo lãnh tiền mua bán chứng khoán, mua nhiều mã cổ phiếu với tổng số tiền trên 440 triệu đồng. Ngay sau khi lệnh mua khớp, Học không thanh toán lại số tiền trên cho DVSC mà vào hệ thống phần mềm máy tính xóa các bút toán thanh toán để chiếm đoạt số tiền trên.

Học còn nhờ Huỳnh Thị Kim Ngân (em ruột Học) đứng tên mở tài khoản giao dịch chứng khoán và ủy quyền cho Học giao dịch. Ngày 10/6/2009, Học sử dụng dịch vụ bảo lãnh mua trước trả sau vào cuối ngày.Theo đó, Học đã nhập một lượng tiền vào tài khoản để mua 3.000 cổ phiếu, tổng số tiền phải thanh toán là hơn 45 triệu đồng.

Ngay sau khi lệnh mua khớp, Học vào hệ thống phần mềm quản lý giao dịch nhập khống số tiền 46 triệu đồng vào tài khoản, sau đó thực hiện bút toán ứng số tiền không có thật này để thanh toán số tiền mua 3.000 cổ phiếu trên rồi chiếm đoạt 46 triệu đồng của công ty.

Tháng 11/2009, Học mượn tài khoản của bà Tăng Bích Thy (ủy quyền cho ông Đỗ Sanh Sơn là trưởng phòng IT DVSC giao dịch) để mua bán chứng khoán. Từ ngày 2 – 10/11, Học sử dụng dịch vụ ứng trước tiền mua chứng khoán mua nhiều mã cổ phiếu tổng trị giá 10,5 tỉ đồng. Khi giao dịch mua khớp, tổng giá trị tiền mua phải thanh toán là 10,5 tỉ đồng.

Tuy nhiên, Học đã vào phần mềm quản lý giao dịch xóa bút toán thanh toán mua nêu trên, đồng thời chèn bút toán khác với số tiền mặt phải thanh toán giảm còn 8,25 tỉ đồng, chiếm đoạt số tiền chênh lệch hơn 2,2 tỉ đồng.

Ngày 3/11/2009, Học sử dụng dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán số tiền hơn 4,7 tỉ đồng, theo như quy định thì 3 ngày sau Học phải hoàn số tiền đã ứng. Tuy nhiên, đến hạn Học không hoàn ứng số tiền trên mà thêm vào file báo cáo hoàn ứng thể hiện số tiền trên cùng phí ứng là đã hoàn ứng để chiếm đoạt số tiền 4,7 tỉ đồng.

Như vậy, bằng thủ đoạn xóa bút toán thanh toán tiền mua, chèn bút toán điều chỉnh giảm số tiền phải thanh toán, nhập khống tiền vào tài khoản, chèn hoàn ứng giải, Học đã chiếm đoạt tổng cộng hơn 7,4 tỉ đồng của DVSC. Tất cả số tiền trên Học dùng để trả nợ, bù lỗ và kinh doanh chứng khoán dẫn đến thua lỗ hết.

Sở Giao dịch chứng khoán TPHCM và Hà Nội xác nhận các giao dịch liên quan đến hành vi sai phạm của Huỳnh Thái Học trên tài khoản đều khớp lệnh và DVSC là đơn vị thanh toán các giao dịch này.

Công Quang – Quốc Anh