Thao túng cổ phiếu SPI, một cá nhân phải nộp lại 9,3 tỷ đồng lợi bất hợp pháp

(Dân trí) - Vì thao túng cổ phiếu của Công ty CP Đá Spilit (mã Ck: SPI), bà Đỗ Thị Cẩm Thúy đã bị phạt 600 triệu đồng; đồng thời buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm là gần 9,3 tỷ đồng, mức cao kỷ lục từ trước đến nay.

Mức phạt cá nhân thao túng cổ phiếu vừa ban hành là mức phạt kỷ lục, cao nhất từ trước đến nay. Ảnh minh họa

Theo thông tin từ Ủy ban chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), căn cứ vào kết quả kiểm tra và xác minh của cơ quan công an cho thấy, bà Đỗ Thị Cẩm Thúy (Địa chỉ: số 87 Ngõ 72 Quan Nhân, Nhân Chính, Hà Nội) thực hiện hành vi thao túng cổ phiếu của Công ty cổ phần đá Spilít (mã chứng khoán: SPI).

Hành vi này vi phạm quy định tại Khoản 4 Điều 9 Luật Chứng khoán và Điểm a Khoản 2 Điều 70 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán.

Cụ thể, bà Đỗ Thị Cẩm Thuý đã mở 1 tài khoản chứng khoán và nhờ 15 cá nhân mở 28 tài khoản chứng khoán tại 04 công ty chứng khoán; trong khoảng thời gian từ ngày 01/9/2015 đến ngày 13/5/2016, 29 tài khoản này liên tục mua bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu SPI.

Căn cứ kết quả xác minh của cơ quan công an ngày 28/11/2017, chưa đủ căn cứ để khởi tố bà Đỗ Thị Cẩm Thúy theo Điều 181c Bộ Luật Hình sự 1999 (tội thao túng chứng khoán). Đến ngày 26/12/2017, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 1204/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Đỗ Thị Cẩm Thúy.

Cụ thể, hình thức xử phạt chính đối với bà Thuý là phạt tiền 600.000.000 đồng. Ngoài ra, áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả đó là buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm là 9.281.500.050 đồng.

Quyết định trên có hiệu lực kể từ ngày 26/12/2017

Nguyễn Khánh