Thanh tra, xử nghiêm công ty chứng khoán vi phạm trong dịch vụ trái phiếu

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành văn bản yêu cầu các công ty chứng khoán (CTCK) tuân thủ các quy định để phát triển thị trường trái phiếu doanh nghiệp (TPDN) theo hướng an toàn, bền vững, đồng thời ngăn chặn những rủi ro tiềm ẩn của thị trường. 

Theo cơ quan quản lý ngành chứng khoán, thị trường TPDN thời gian qua tăng trưởng mạnh mẽ, góp phần phát triển thị trường vốn, thị trường chứng khoán. Tuy nhiên, trên thị trường cũng đã xuất hiện một số hiện tượng chào bán, phân phối, chuyển quyền sở hữu chưa phù hợp với quy định của pháp luật.

Do đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu các CTCK đảm bảo tuân thủ Nghị định 153/2020/NĐ-CP quy định về chào bán, giao dịch TPDN riêng lẻ trong việc thực hiện dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu, dịch vụ xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, dịch vụ đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành trái phiếu, dịch vụ đăng ký, lưu ký và chuyển nhượng trái phiếu.

Đồng thời, các CTCK cũng phải tuân thủ nghiêm quy định về chế độ báo cáo tại Thông tư số 122/2020/TT-BTC của Bộ Tài chính hướng dẫn chế độ công bố thông tin và chế độ báo cáo theo quy định của Nghị định số 153/2020/NĐ-CP.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ tổ chức kiểm tra, thanh tra về việc cung cấp dịch vụ của các CTCK liên quan đến TPDN và xử lý nghiêm các hành vi vi phạm theo quy định của pháp luật.

Đầu tháng 9, Bộ trưởng Bộ Tài chính Hồ Đức Phớc đã có văn bản gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Vụ Tài chính ngân hàng và Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam yêu cầu tăng cường công tác kiểm tra, giám sát thị trường TPDN.

Bộ trưởng giao Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chủ trì, phối hợp với Vụ Tài chính ngân hàng và các cơ quan liên quan tăng cường, đẩy mạnh công tác thanh tra, kiểm tra, giám sát tình hình phát hành và cung cấp dịch vụ về TPDN riêng lẻ, đặc biệt là việc phát hành của các doanh nghiệp nhỏ lẻ, mới thành lập, hoạt động trong các lĩnh vực có tính rủi ro cao, có kết quả kinh doanh không rõ ràng, thực chất.

Đồng thời, các cơ quan phải tập trung rà soát, kiểm tra phát hiện các doanh nghiệp có dấu hiệu vi phạm, lách quy định của pháp luật trong việc phát hành TPDN. Trường hợp phát hiện các hành vi lừa đảo, có dấu hiệu chiếm đoạt tài sản của nhà đầu tư thì khẩn trương chuyển cơ quan công an xử lý theo quy định của pháp luật.

Như Dân trí từng phản ánh, hiện nay trên thị trường xuất hiện nhiều lời mời chào nhà đầu tư cá nhân tham gia mua TPDN phát hành riêng lẻ. Theo quy định hiện hành, chỉ nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp mới được tham gia thị trường trái phiếu doanh nghiệp phát hành riêng lẻ. Tuy nhiên, nhiều môi giới khẳng định có cách lách luật để bất kỳ ai cũng có thể mua TPDN với số vốn đầu tư từ vài trăm triệu đồng.