Hong Kong phạt kỷ lục công ty Trung Quốc 1,9 triệu USD vì tội rửa tiền

Dân trí Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng tương lai (SFC), cơ quan giám sát chứng khoán Hong Kong đã phạt một doanh nghiệp nhà nước của Trung Quốc là Guosen Securities (HK) số tiền kỷ lục 1,9 triệu USD vì không báo cáo các giao dịch đáng ngờ.

Luật pháp Hong Kong yêu cầu các công ty môi giới và công ty tài chính phải báo cáo các giao dịch lớn và đáng ngờ cho Bộ phận Tình báo Tài chính. (Nguồn: AFP)

Luật pháp Hong Kong yêu cầu các công ty môi giới và công ty tài chính phải báo cáo các giao dịch lớn và đáng ngờ cho Bộ phận Tình báo Tài chính. (Nguồn: AFP)

Một cuộc điều tra cho thấy chi nhánh của công ty Guosen có trụ sở tại Hong Kong đã xử lý 10.000 khoản tiền gửi của bên thứ ba với số tiền lên tới 5 tỷ HKD cho hơn 3.500 khách hàng trong thời gian 14 tháng tính đến tháng 12/2015.

Theo đó, khoản tiền phạt của công ty Guosen đã lớn hơn của công ty Ping An là 6 triệu HKD mà họ đã phải trả trong năm 2014.

Ủy ban cho biết, khoảng 100 khách hàng của Guosen đã nhận được tiền gửi của bên thứ ba không tương xứng với hồ sơ tài chính của họ. Đáng nói, một số khoản tiền gửi của bên thứ ba đã bị khách hàng rút ngay sau khi nhận được tiền mà không được sử dụng để giao dịch; và một số bên thứ ba đã gửi nhiều khoản tiền vào tài khoản khách hàng của Guosen mà không có mối quan hệ rõ ràng nào với các khách hàng này, SFC cho biết.

“Mặc dù có lệnh chống rửa tiền và chống khủng bố rõ ràng, nhưng Guosen đã không công bố về các khoản tiền gửi của bên thứ ba và đã không gửi báo cáo giao dịch đáng ngờ cho Bộ phận Tình báo Tài chính một cách kịp thời”, SFC khẳng định.

Chi nhánh Guosen tại Hong Kong được thành lập vào năm 1994. Theo đó, luật Hong Kong yêu cầu các công ty môi giới và các công ty tài chính phải báo cáo các giao dịch lớn và đáng ngờ cho Bộ phận Tình báo Tài chính, hoặc phải đối mặt với các hình phạt từ phạt tiền đến khiển trách.

Ủy ban cũng nói thêm rằng, các nhân viên của họ đã cảnh báo cho quản lý cấp cao của Guosen vào năm 2013 về những lỗ hổng trong các biện pháp kiểm soát nội bộ của công ty nhằm chống lại các hoạt động chống rửa tiền. Tuy nhiên, ban quản lý đã không cải thiện hệ thống.

Khi xác định mức phạt, SFC cho biết họ đã tính đến việc Guosen đã xử lý hơn 2.200 khoản tiền gửi của bên thứ ba đáng ngờ với tổng trị giá hơn 2,3 tỷ HK trong thời gian 14 tháng trong khi một cựu quản lý cấp cao nhắm mắt làm ngơ những giao dịch này.

Ngoài ra, Ủy ban nhấn mạnh rằng công ty này đã chỉ định một nhà tư vấn bên ngoài để cải thiện hệ thống kiểm soát nội bộ của mình. Guosen, được thành lập vào năm 1994, không hề có hồ sơ về hành vi sai trái trong quá khứ, SFC cho biết.

Hồng Vân
Theo South China Morning Post

banner_chan-bai.gif

 

MỚI NHẤT
Vì sao gió hiu hiu là DN xuất khẩu gạo, nông dân trồng lúa ngã bệnh?
Vì sao gió hiu hiu là DN xuất khẩu gạo, nông dân trồng lúa ngã bệnh?

(Dân trí) - (Dân trí) Ông Trần Văn Chuyện – Chủ tịch UBND tỉnh Sóc Trăng nói: “Giá lúa bắt đầu giảm là nông dân, DN kêu khó khăn ngay. Vì sao gió mới hiu hiu là nông dân trồng lúa, các DN xuất khẩu gạo ngã bệnh? Cần phải liên kết sản xuất, gắn liền với tiêu thụ thì mới mong xóa được chuyện “giải cứu” nông sản như thời gian qua”.

Thứ ba, 26/02/2019 - 04:00

Mua ô tô mới, dân Việt phải đợi khoảng 11 ngày mới được giao xe
Mua ô tô mới, dân Việt phải đợi khoảng 11 ngày mới được giao xe

(Dân trí) - Tại Việt Nam, chủ xe mới phải đợi trung bình là 11 ngày để được nhận xe từ showroom. Trong khi đó, khách hàng nhận được xe trong vòng 3 ngày sau khi mua sẽ cảm thấy hài lòng hơn so với khách nhận được xe sau hơn 7 ngày.

Thứ ba, 26/02/2019 - 03:00

Hạ Long: Xuất hiện “kinh đô thời trang” được các tín đồ thời trang chờ đợi trong năm 2019
Hạ Long: Xuất hiện “kinh đô thời trang” được các tín đồ thời trang chờ đợi trong năm 2019

(Dân trí) - Những khu phố mua sắm đang trở thành thước đo quan trọng để đo lường sức hấp dẫn của mỗi điểm đến du lịch trên thế giới. Bắt kịp xu hướng đó, lần đầu tiên, tại Hạ Long - “thủ phủ du lịch miền Bắc”, một không gian mua sắm đẳng cấp sẽ được hình thành để đón đầu nhu cầu của du khách và người dân địa phương.

Thứ ba, 26/02/2019 - 03:00

GS Nguyễn Kế Tuấn: "Ví các tập đoàn như quả đấm thép, đấm ai ở thời đại này?"
GS Nguyễn Kế Tuấn: "Ví các tập đoàn như quả đấm thép, đấm ai ở thời đại này?"

(Dân trí) - "Tôi rất dị ứng với việc ví các tập đoàn như "quả đấm thép"? Đấm ai trong thời đại này? Chúng ta có đủ sức đấm không?", GS Nguyễn Kế Tuấn, Trường Đại học Kinh tế quốc dân nêu trong buổi tọa đàm sáng nay.

Thứ ba, 26/02/2019 - 02:24

Bí ẩn giao dịch "khủng" gần 550 tỷ đồng trong "chớp mắt" tại Viglacera
Bí ẩn giao dịch "khủng" gần 550 tỷ đồng trong "chớp mắt" tại Viglacera

(Dân trí) - Cổ phiếu Viglacera sáng nay bất ngờ được thoả thuận với quy mô lớn gần 550 tỷ đồng, bên bán nhiều khả năng là Dragon Capital trong khi bên mua chưa rõ là tổ chức/cá nhân nào. Trước đó, Bộ Xây dựng từng muốn thoái 36% vốn khỏi tổng công ty này nhưng bất thành.

Thứ ba, 26/02/2019 - 02:13

Căn hộ khu Nam Sài Gòn tăng giá vì khan hiếm quỹ đất
Căn hộ khu Nam Sài Gòn tăng giá vì khan hiếm quỹ đất

(Dân trí) - Quỹ đất trung tâm TP.HCM đang dần cạn kiệt kéo theo nguồn cung thuyên giảm rõ nét. Khan hiếm dự án mới trong khi nhu cầu tăng mạnh đã giúp bất động sản khu Nam (mà hạt nhân là Quận 7) thiết lập mặt bằng giá mới.

Thứ ba, 26/02/2019 - 02:00

Hội nghị Mỹ-Triều tại Hà Nội: Cơ hội để đưa chứng khoán Việt Nam “bùng nổ” trở lại!
Hội nghị Mỹ-Triều tại Hà Nội: Cơ hội để đưa chứng khoán Việt Nam “bùng nổ” trở lại!

(Dân trí) - Đây là nhận định của chuyên gia công ty chứng khoán MB (MBS) khi cho rằng, sự kiện này sẽ là yếu tố hỗ trợ mang tính dài hạn cho thị trường chứng khoán Việt Nam. Có thể đây là cơ hội để “make VN-Index great again” (khiến VN-Index bùng nổ trở lại).

Thứ ba, 26/02/2019 - 01:30

Bất động sản thương mại quy mô lớn: Vì sao nên đầu tư?
Bất động sản thương mại quy mô lớn: Vì sao nên đầu tư?

(Dân trí) - Đầu tư BĐS thương mại không phải là trào lưu mới nhưng sức hút từ phân khúc này vẫn luôn tạo nên những cơn “sóng ngầm” mạnh mẽ trong giới đầu tư giàu kinh nghiệm. Được cho là khoản đầu tư trung-dài hạn có tỷ lệ sinh lời cao nên “cơn khát” BĐS thương mại lớn đến mức gần như không còn hàng để mua, đặc biệt là các căn quy mô lớn.

Thứ ba, 26/02/2019 - 01:00

Phạt nhà hàng ở Nha Trang 27,5 triệu đồng sau khi bị tố "chặt chém" mùng 3 Tết
Phạt nhà hàng ở Nha Trang 27,5 triệu đồng sau khi bị tố "chặt chém" mùng 3 Tết

(Dân trí) - Sáng 26/2, trao đổi với PV Dân trí, ông Nguyễn Sỹ Khánh, Phó Chủ tịch UBND TP Nha Trang (Khánh Hòa) cho biết, UBND TP Nha Trang vừa ra quyết định xử phạt "nhà hàng Hưng Phát"- nơi xảy ra sự việc thu tiền khách giá quá cao, gây xôn xao dư luận (mùng 3 Tết), số tiền 27,5 triệu đồng.

Thứ ba, 26/02/2019 - 12:30

Tỷ phú Warren Buffett: Michael Bloomberg sẽ là Tổng thống tốt
Tỷ phú Warren Buffett: Michael Bloomberg sẽ là Tổng thống tốt

(Dân trí) - Nhà đầu tư huyền thoại Warren Buffett vừa nói vào hôm qua (25/2) rằng ông sẽ ủng hộ tỷ phú Michael Bloomberg nếu cựu thị trưởng thành phố New York quyết định ra tranh cử tổng thống.

Thứ ba, 26/02/2019 - 12:22

Ô tô nhập khẩu về ồ ạt, từ xe “bình dân” đến siêu xe… loại nào cũng có
Ô tô nhập khẩu về ồ ạt, từ xe “bình dân” đến siêu xe… loại nào cũng có

(Dân trí) - Hàng ngàn chiếc xe có xuất xứ từ ASEAN đang “đổ bộ” vào Việt Nam. Ngoài ra, những siêu xe trị giá hàng chục tỷ đồng cũng được nhập về từ Đức sau một năm trời “vắng bóng”.

Thứ ba, 26/02/2019 - 10:15

Lơ mơ định danh taxi công nghệ, “đau đầu” chuyện thất thu thuế
Lơ mơ định danh taxi công nghệ, “đau đầu” chuyện thất thu thuế

(Dân trí) - Vấn đề định danh hình thức doanh nghiệp kiểu Grab, Uber… vẫn còn vấp phải nhiều tranh cãi. Việc chưa định hình rõ ràng loại hình doanh nghiệp này không chỉ khiến các hãng taxi truyền thống thấy bất bình đẳng mà còn khiến cơ quan quản lý thuế “lúng túng”.

Thứ ba, 26/02/2019 - 10:00

ĐÁNG QUAN TÂM
Hai gương mặt “tỷ phú USD” mới, nhóm Đông Âu trỗi dậy
Hai gương mặt “tỷ phú USD” mới, nhóm Đông Âu trỗi dậy

(Dân trí) - Trước thời điểm công bố cập nhật danh sách xếp hạng định kỳ những người giàu nhất thế giới năm 2019 vào tháng 3 tới, tạp chí Forbes đã “rục rịch” chuẩn bị thông tin liên quan tới 2 doanh nhân người Việt khởi nghiệp thành công tại Đông Âu là ông Nguyễn Đăng Quang và ông Hồ Hùng Anh.

Thứ ba, 26/02/2019 - 07:19

Ông Dũng Lò Vôi nói về... tiền!
Ông Dũng Lò Vôi nói về... tiền!

Là doanh nhân rất thành đạt của tỉnh Sông Bé (cũ) và Bình Dương hiện nay, với tài sản giá trị hàng chục ngàn tỉ đồng, ông Huỳnh Uy Dũng (tên thân mật là ông Dũng Lò Vôi) – chủ sở hữu Công ty CP Đại Nam và Công ty CP xử lý nước thải Hằng Hữu Huỳnh, đã chia sẻ một góc nhìn thú vị về... tiền.

Thứ ba, 26/02/2019 - 06:37

Thống kê cả xe ôm, bà bán bún ốc vào GDP: Lo bệnh thành tích "ảo"
Thống kê cả xe ôm, bà bán bún ốc vào GDP: Lo bệnh thành tích "ảo"

(Dân trí) - Chuyên gia cho rằng, khu vực kinh tế chưa quan sát được nếu tính không đúng sẽ khiến GDP bị "giả tạo". Theo đó, khi GDP được tính không chính xác sẽ tạo ra nhiều hệ luỵ.

Thứ ba, 26/02/2019 - 06:00

Những "cơ hội vàng" giảm giá ô tô trong năm 2019
Những "cơ hội vàng" giảm giá ô tô trong năm 2019

(Dân trí) - Đầu năm, một số mẫu xe đã giảm giá vài chục triệu đồng/chiếc để câu khách, song còn quá sớm để khẳng định đây là xu hướng của giá xe năm nay. Nhiều đại lý, giới kinh doanh xe hơi đồng tình năm 2019 có nhiều cơ hội cho giá xe giảm, nhưng việc giảm hay không vẫn phụ thuộc vào hãng xe, doanh nghiệp dẫn đầu.

Thứ ba, 26/02/2019 - 06:00

Kiếm tiền triệu nhờ vào mùa cào ốc gạo
Kiếm tiền triệu nhờ vào mùa cào ốc gạo

(Dân trí) - Mùa ốc gạo bắt đầu từ tháng 1 đến hết tháng 4 (dương lịch). Sau vài tiếng cào ốc, nếu bội thu mỗi ngày người dân có thể kiếm trên 1 triệu đồng. Mùa ốc đến và đi nhanh, nên dù khó nhọc bao nhiêu ngư dân cũng hối hả, tranh thủ từng ngày.

Thứ ba, 26/02/2019 - 05:00

Xôn xao Nam Định: Cây sanh cổ bán kèm cổng nhà giá 6.000 USD?
Xôn xao Nam Định: Cây sanh cổ bán kèm cổng nhà giá 6.000 USD?

Cây sanh cổ dáng quê của gia đình ông Hoàng Văn Vinh ở thôn Mai Xá, xã Mỹ Xá, TP Nam Định khiến nhiều người chú ý không chỉ vì giá trị hay dáng, thế đẹp mà còn bởi một chi tiết độc đáo: bán cây kèm cổng!

Thứ ba, 26/02/2019 - 04:00

Việt Nam có nguy cơ mất 20% thị trường xuất khẩu thủy sản: Lời giải công nghệ từ Viettel
Việt Nam có nguy cơ mất 20% thị trường xuất khẩu thủy sản: Lời giải công nghệ từ Viettel

(Dân trí) - Sau khi Việt Nam bị Ủy ban châu Âu áp dụng “thẻ vàng” từ tháng 10/2017, việc ngư dân tiếp tục vi phạm quy định về đánh bắt thủy hải sản sẽ dẫn tới “thẻ đỏ”. Và cũng từ đây, giải pháp công nghệ số của Viettel cho ngành thủy sản ra đời.

Thứ hai, 25/02/2019 - 06:06

Agribank vào Top 500 ngân hàng mạnh nhất khu vực châu Á – Thái Bình Dương
Agribank vào Top 500 ngân hàng mạnh nhất khu vực châu Á – Thái Bình Dương

(Dân trí) - Theo công bố của The Asian Banker mới đây, Agribank xếp vị trí thứ 6 trong 14 ngân hàng Việt Nam vào Top 500 ngân hàng mạnh nhất khu vực Châu Á – Thái Bình Dương năm 2018.

Thứ hai, 25/02/2019 - 05:02

Nửa triệu đồng/xu bạc Hội nghị Thượng đỉnh Mỹ - Triều, tối đa chỉ sản xuất 1.000 xu
Nửa triệu đồng/xu bạc Hội nghị Thượng đỉnh Mỹ - Triều, tối đa chỉ sản xuất 1.000 xu

(Dân trí) - Đồng xu Hội nghị Thượng đỉnh Mỹ - Triều được làm 100% từ bạc, nặng 3,5 chỉ đang thu hút được sự quan tâm của rất nhiều người. Dù giá khá cao, nhưng phía công ty sản xuất mặt hàng này cho biết, chỉ giới hạn tối đa 1.000 đồng xu này.

Thứ hai, 25/02/2019 - 04:05

Bị trộm 250 chiếc nhẫn kim cương giá 5 tỷ đồng trong 1 đêm
Bị trộm 250 chiếc nhẫn kim cương giá 5 tỷ đồng trong 1 đêm

(Dân trí) - Các thợ kim hoàn đã cực kỳ choáng váng khi tiết lộ họ đã mất sạch khoảng 250 chiếc nhẫn cưới kim cương trị giá tới 150.000 bảng Anh (gần 5 tỷ đồng) tại một triển lãm đám cưới quốc gia.

Thứ hai, 25/02/2019 - 02:05

Mua lại xe, chủ mới “ngớ người” vì bị truy thu phí bảo trì
Mua lại xe, chủ mới “ngớ người” vì bị truy thu phí bảo trì

Một chủ xe tải ở Bắc Giang vừa than phiền chuyện khi đưa phương tiện đi đăng kiểm mới “ngớ người” vì bị thông báo truy thu phí bảo trì đường bộ.

Thứ hai, 25/02/2019 - 02:00

Diễn biến “lạ” tại gia đình quyền lực bậc nhất giới ngân hàng Việt Nam
Diễn biến “lạ” tại gia đình quyền lực bậc nhất giới ngân hàng Việt Nam

(Dân trí) - Ba người nhà của ông Trần Hùng Huy - Chủ tịch HĐQT ACB đã thực hiện chuyển nhượng xong gần 52 triệu cổ phiếu ngân hàng này cho 3 tổ chức. Điều đáng nói là cả 3 doanh nghiệp này mới chỉ được thành lập vào tháng 11/2018. Chưa rõ việc chuyển quyền sở hữu này nhằm mục đích gì.

Thứ hai, 25/02/2019 - 01:41