Thao túng chứng khoán, giả mạo hồ sơ vay tiền ngân hàng

Tội cũ chưa xong…

Cuối tháng 3-2012, cơ quan tố tụng đã ra quyết định khởi tố bị can về hành vi “Làm giả tài liệu của cơ quan tổ chức” đối với Lê Văn Dũng và các đồng phạm là Đào Xuân Hưởng - thành viên HĐQT Công ty CP dược phẩm Viễn Đông, Tổng Giám đốc Công ty CP liên doanh Lili of France; Lương Thị Thùy, Kế toán trưởng Công ty CP liên doanh Lili of France; Hoa Triệu Long, nhân viên Công ty TNHH một thành viên dược phẩm Viễn Đông; và Nguyễn Thị Chinh, Trưởng ban Kiểm soát của Công ty Viễn Đông.

Trong bộ sậu bị khởi tố này, Lê Văn Dũng là nhân vật khá “nổi tiếng”. Đầu năm 2012, Dũng cùng 3 đồng phạm đã phải đứng trước vành móng ngựa, nhận mức án 4 năm tù về tội “Thao túng giá chứng khoán”. Vụ án này cũng liên quan đến Công ty CP dược phẩm Viễn Đông, với mã niêm yết trên sàn chứng khoán là DVD. Để giữ và nâng giá cổ phiếu cũng như tăng tính thanh khoản, ông Dũng đã trực tiếp mở hoặc mượn tư cách pháp nhân của một số tổ chức kinh tế, cá nhân để mở tài khoản giao dịch tại nhiều công ty chứng khoán. Nhằm tạo giá trị ảo cho cổ phiếu DVD để thu hút nhà đầu tư, ông Dũng cùng nhiều người đề ra mục tiêu và thâu tóm, sáp nhập một số công ty vào Công ty Viễn Đông; trong số này có Công ty Dược phẩm Hà Tây (mã niêm yết là DHT).

Sau khi nắm giữ được nhiều cổ phiếu của DHT, ông Dũng nhiều lần mua đi bán lại cổ phiếu DHT với khối lượng lớn. Trước hiện tượng bất thường này, cuối tháng 11-2010, Sở Giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh đã ra thông báo về việc đưa cổ phiếu của Công ty Viễn Đông vào diện cảnh báo để bảo vệ quyền lợi của các nhà đầu tư. Trước đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã có thông báo đình chỉ việc chào bán cổ phiếu ra công chúng của Công ty Viễn Đông, sau khi xác định công ty này đã đưa vào bản cáo bạch chào bán cổ phiếu ra công chúng một số thông tin sai lệch và bỏ sót các thông tin quan trọng. Lê Văn Dũng được xem là bị cáo đầu tiên bị xử lý hình sự về hành vi thao túng giá chứng khoán.

…Án mới cận kề

Trong vụ án bị cơ quan tố tụng khởi tố hồi cuối tháng 3 vừa rồi, hành vi của Lê Văn Dũng cùng đồng phạm táo tợn hơn nhiều. Tháng 9-2009, Công ty Viễn Đông vay của một ngân hàng cổ phần số tiền 100 tỷ đồng với lý do để phục vụ kinh doanh. Tháng 3-2010, thời điểm đáo hạn ngân hàng đến; để có tiền thanh toán với ngân hàng, Dũng chỉ đạo cấp dưới làm giả một số tài liệu, đưa vào hồ sơ cầm cố cổ phiếu của Dũng, Hưởng để tiếp tục vay tiền của ngân hàng trên. Bằng bộ hồ sơ giả này, Dũng được giải ngân 34 tỷ đồng; Hưởng được giải ngân 27 tỷ đồng. Số tiền trên được sử dụng trả cho khoản vay 100 tỷ đồng trước đó; từ đó, Dũng và Hưởng được vay lại tổng cộng hơn 50 tỷ đồng.

Tháng 9- 2010, lịch đáo hạn ngân hàng lại đến; và để có tiền, Dũng tiếp tục chỉ đạo cán bộ, nhân viên của mình làm giả hồ sơ, tài liệu để đi vay tiền một ngân hàng khác. Lần này, Dũng dùng pháp nhân Công ty CP liên doanh Lili of France để làm liều. Dũng đã ký thư cam kết bảo lãnh vô điều kiện và không hủy ngang trong việc thực hiện thay toàn bộ nghĩa vụ tài chính của Công ty CP liên doanh Lili of France tại ngân hàng mà nhóm Dũng đang có ý định vay tiền. Tiếp đó, ban lãnh đạo Công ty CP liên doanh Lili of France đã có quyết định ủy quyền cho Đào Xuân Hưởng thực hiện giao dịch vay. Bằng bộ hồ sơ giả mạo, Dũng và các đồng phạm đã nhiều lần vay được tiền; và cho đến khi sự việc vỡ lở, tổng số tiền gốc, lãi… mà Công ty CP liên doanh Lili of France phải trả cho ngân hàng lên đến hơn 110 tỷ đồng…

Theo Minh Hà

An ninh thủ đô