Tài chính “bắt tay” Công an xử phạt vi phạm chứng khoán

Thông tư liên tịch số 46/2009/TTLT-BTC-BCA do hai Bộ Tài chính và Công an ký ban hành ngày 11/3 quy định 8 nhóm hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán gây hậu quả nghiêm trọng cần sự phối hợp của cơ quan điều tra và Ủy ban chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) gồm: hành vi lập hồ sơ đăng ký giả mạo để chào bán chứng khoán; lập hồ sơ giả mạo để niêm yết chứng khoán trên thị trường; tổ chức thị trường chứng khoán trái pháp luật; lợi dụng chức trách, nhiệm vụ sử dụng tiền, chứng khoán trên tài khoản của khách hàng khi chưa được khách hàng ủy thác; lập quỹ đầu tư chứng khoán mà không đăng ký hoặc báo cáo, vi phạm về giao dịch chứng khoán; công bố thông tin sai lệch để trục lợi...

 

Theo thông tư trên, trong trường hợp trước khi hành vi phạm tội bị phát giác, người phạm tội tự nguyện, kịp thời bồi thường thiệt hại, khắc phục hậu quả do thực hiện hành vi vi phạm pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, kịp thời khai báo rõ sự việc, góp phần có hiệu quả vào việc thanh tra, điều tra vụ việc, cố gắng hạn chế đến mức thấp nhất hậu quả của hành vi phạm tội, thì cũng có thể được miễn trách nhiệm hình sự.

 

Ngược lại, Bộ Tài chính - Bộ Công an có trách nhiệm phối hợp chặt chẽ với nhau trong công tác phòng ngừa, phát hiện, làm rõ, xử lý vi phạm pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

 

Khi xem xét vụ việc vi phạm pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, cơ quan có thẩm quyền phải xác định rõ tính chất vụ việc là dân sự, kinh tế, hành chính hay hình sự để xác định đúng thẩm quyền, áp dụng đúng quy định pháp luật, tránh gây phiền hà, thiệt hại cho tổ chức, cá nhân tham gia thị trường chứng khoán.

 

Trong quá trình thực hiện nhiệm vụ thanh tra hoặc trong quá trình xử lý vi phạm pháp luật, nếu phát hiện tổ chức, cá nhân vi phạm có dấu hiệu tội phạm, trong thời hạn 5 ngày, kể từ ngày phát hiện có dấu hiệu tội phạm, UBCKNN nước có trách nhiệm chuyển hồ sơ vụ việc vi phạm đến Cơ quan điều tra có thẩm quyền kiến nghị khởi tố.

 

Với trường hợp đã ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính, sau đó phát hiện hành vi vi phạm của tổ chức, cá nhân có dấu hiệu tội phạm mà chưa hết thời hiệu truy cứu trách nhiệm hình sự, thì người đã ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính phải huỷ quyết định đó và trong thời hạn 3 ngày, kể từ ngày huỷ quyết định phải chuyển hồ sơ xử lý vi phạm cho cơ quan điều tra có thẩm quyền kiến nghị khởi tố theo quy định của pháp luật…

 

Thông tư này có hiệu lực sau 45 ngày kể từ ngày ký.