Dân sinh
Fica
DTiNewsSSC siết chặt quy định mua bán chứng khoán
(Dân trí) - Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) vừa có công văn nghiêm cấm “các công ty chứng khoán cho vay bằng chứng khoán chưa về tài khoản và chưa thực sự thuộc sở hữu của nhà đầu tư”.
Trong nội dung Công văn số 557/UBCK-PTTT, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu các công ty chứng khoán phải tuân thủ các quy định về kiểm tra ký quỹ giao dịch đối với khách hàng.
Công ty chứng khoán khi đặt lệnh bán chứng khoán khách hàng phải có đủ số lượng chứng khoán đặt bán trên tài khoản chứng khoán; Khi đặt lệnh mua chứng khoán, số dư tài khoản bằng tiền của khách hàng phải đáp ứng các điều kiện về tỷ lệ ký quỹ giao dịch theo quy định từng thời kỳ.
Ngoài ra, các công ty chứng khoán phải rà soát lại các quy trình hoạt động và tăng cường công tác kiểm soát nội bộ để đảm bảo tuân thủ các quy định về giao dịch.
Công văn này của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cũng được xem như một động thái nhằm siết chặt lại hoạt động mua bán khống chứng khoán tại các công ty chứng khoán trong thời điểm nhạy cảm này.
An Hạ
