Phạt 2 người dùng 164 tài khoản để thao túng cổ phiếu PDR

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm về hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

Cụ thể, từ ngày 15/8/2022 đến 9/12/2022, bà Thảo và ông Tâm (lần lượt thường trú tại quận 5 và quận 1, TPHCM) đã sử dụng 164 tài khoản để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu PDR của Công ty cổ phần Phát triển Bất động sản Phát Đạt giữa các tài khoản với nhau nhằm tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu PDR, vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật chứng khoán.

Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán hành vi vi phạm của bà Thảo và ông Tâm cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.

Với vi phạm trên, UBCKNN phạt bà Thảo và ông Tâm mỗi người 1,5 tỷ đồng, đồng thời cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm, cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong 2 năm, kể từ ngày 24/3.

Ngoài ra, 22 cá nhân đã cho ông Tâm mượn cho mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng cổ phiếu PDR cũng bị xử phạt hành chính.

Danh sách 22 người này bao gồm: bà Võ Mai Huyền Trân, bà Đặng Hoàng Cẩm Viên, bà Lê Thanh Thủy, ông Hoàng Võ Anh Khoa, bà Nguyễn Thị Mỹ Duyên, bà Nguyễn Thị Anh Đào, ông Phạm Công Thành, ông Nguyễn Võ Phi Long, bà Nguyễn Thị Ngọc Diễm, ông Nguyễn Tấn Thành, bà Võ Thị Minh Hằng, bà Ngô Kiều Loan, bà Trần Thị Hiền, ông Nguyễn Đức Trường Khang, bà Đoàn Thị Thanh Giang, bà Nguyễn Thụy Hiền Triết, ông Nguyễn Đông Nam; ông Nguyễn Hữu Lễ; ông Dương Văn Toàn, ông Nguyễn Tấn Minh, bà Nguyễn Thị Mỹ Kim, bà Võ Minh Hân.

22 cá nhân này sẽ bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 9 tháng. Đồng thời UBCKNN cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm; cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong vòng 2 năm, kể từ ngày 24/3.

UBCKNN cũng cho biết kết quả kiểm tra chưa có cơ sở để xác định 22 cá nhân có số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm.

Phát Đạt hoạt động trong lĩnh vực bất động sản, là chủ đầu tư nhiều dự án lớn từ miền Trung vào miền Nam, do ông Nguyễn Văn Đạt làm Chủ tịch HĐQT.

Theo báo cáo quản trị năm 2022, ông Nguyễn Văn Đạt sở hữu hơn 288,4 triệu cổ phiếu PDR, tỷ lệ 42,95%. Doanh nghiệp liên quan đến ông Đạt là Công ty TNHH Phát Đạt Holdings nắm 10,07% vốn.

Trong khoảng thời gian 2 cá nhân thao túng chứng khoán, giá cổ phiếu PDR tăng từ 54.200 đồng/đơn vị lên cao nhất 58.400 đồng/đơn vị, tức tăng 8% sau đó giảm mạnh về vùng 12.000 đồng/đơn vị. Đến ngày 9/12/2022, cổ phiếu còn 16.500 đồng/đơn vị, tức giảm 70% so với ngày đầu diễn ra thao túng.