Dân sinh
Fica
DTiNewsNữ đại gia bị xử phạt nặng vì "mua chui" cổ phiếu từ 3 năm trước
(Dân trí) - Bà Trần Thị Thu - cổ đông lớn nhất của Công ty cổ phần Đầu tư Xây dựng và Công nghệ Tiến Trung - vừa bị UBCKNN xử phạt nặng vì việc gom mua cổ phiếu TTZ giai đoạn 2021-2022 mà không đăng ký công khai.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Trần Thị Thu (địa chỉ phường Trúc Bạch, quận Ba Đình, thành phố Hà Nội).
Cụ thể, bà Thu bị phạt tiền 137,5 triệu đồng do không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật theo quy định tại Nghị định số 156/2020 của Chính phủ.
Theo xác định của cơ quan quản lý, ngày 5/11/2021, bà Trần Thị Thu đã thực hiện giao dịch mua 25.200 cổ phiếu TTZ của Công ty cổ phần Đầu tư Xây dựng và Công nghệ Tiến Trung (mã chứng khoán: TTZ) dẫn đến thay đổi số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty mà bà Thu và chồng là ông Huỳnh Văn Quảng sở hữu lên 1.912.600 cổ phiếu TTZ, chiếm tỷ lệ 25,26%.
Việc không đăng ký chào mua công khai cổ phiếu TTZ khiến bà Trần Thị Thu bị xử phạt (Ảnh minh họa: Hữu Khoa).
Ngày 15/3/2022, bà Thu mua 17.400 cổ phiếu TTZ dẫn đến tổng số lượng cổ phiếu của bà Thu và người có liên quan (chồng là ông Huỳnh Văn Quảng) là 1.901.700 cổ phiếu TTZ, chiếm tỷ lệ 25,1% tổng số cổ phần có quyền biểu quyết của TTZ.
Các giao dịch trên đều không được bà Thu đăng ký chào mua công khai với UBCKNN.
Ngoài ra, bà Trần Thị Thu còn bị phạt tiền 30 triệu đồng với hành vi báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng theo quy định.
Ngày 21/5/2021, bà Thu mua 54.900 cổ phiếu TTZ dẫn đến khối lượng cổ phiếu nắm giữ sau giao dịch tăng từ 365.200 cổ phiếu (tương ứng với 4,82%) lên 420.100 cổ phiếu (tương ứng với 5,55%), trở thành cổ đông lớn của TTZ. Tuy nhiên, đến ngày 18/6/2021, HNX mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn của bà Thu.
Bà Trần Thị Thu còn bị phạt tiền 32,5 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết. Trong thời gian từ ngày 25/5/2021 đến ngày 4/11/2022, Bà Thu đã liên tục mua bán cổ phiếu TTZ làm thay đổi tỷ lệ sở hữu vượt ngưỡng 1% nhưng không báo cáo, báo cáo không đúng thời hạn cho HNX về việc thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết.
Tổng số tiền bà Thu bị phạt là 200 triệu đồng.
Bên cạnh việc phạt tiền, UBCKNN còn yêu cầu bà Thu buộc phải từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật.
Đồng thời, bà Thu cũng buộc phải bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai trong thời hạn tối đa 6 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành (21/8) với hành vi không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật.
Theo quan sát của phóng viên Dân trí, cho đến nay, Công ty cổ phần Đầu tư Xây dựng và Công nghệ Tiến Trung vẫn chưa công bố báo cáo tài chính của các kỳ tài chính năm 2024. Báo cáo thường niên năm 2023 cho thấy, trong năm ngoái, công ty chỉ đạt 3,7 tỷ đồng tổng doanh thu, giảm 28,3% so với năm 2022; thua lỗ hơn 1 tỷ đồng. Vốn điều lệ 75,7 tỷ đồng và công ty không thực hiện trả cổ tức.
Tại ngày 12/3, bà Trần Thị Thu là một trong 3 cổ đông lớn của công ty, nắm 18,21% vốn điều lệ và là cổ đông lớn nhất. Hai cổ đông lớn khác là ông Huỳnh Văn Quảng (sở hữu 10,39%); bà Nguyễn Thị Bích Thủy (sở hữu 5,81%).
