Dân sinh
Fica
DTiNews“Liều mạng” dùng 43 tài khoản thao túng cổ phiếu, nhân viên môi giới nhận “kết đắng”
(Dân trí) - Hàng loạt quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với các cá nhân vi phạm nghĩa vụ công khai, minh bạch thông tin trên thị trường chứng khoán đã liên tục được cơ quan quản lý đưa ra gần đây. Trong đó đáng chú ý là trường hợp một cựu nhân viên môi giới của Chứng khoán Đông Á đã bị phạt 600 triệu đồng và “tước” chứng chỉ hành nghề do sử dụng 43 tài khoản nhằm thao túng giá cổ phiếu VAT.
Tình trạng vi phạm nghĩa vụ công bố thông tin giao dịch chứng khoán vẫn liên tục xảy ra trên thị trường chứng khoán
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước mới đây đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Chu Trường Giang và quyết định thu hồi Chứng chỉ hành nghề chứng khoán của ông Chu Trường Giang – nguyên là nhân viên môi giới Công ty TNHH MTV Chứng khoán Ngân hàng Đông Á (DAS).
Cụ thể, ông Giang bị phạt 600 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Khoản 3 Điều 29 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ Quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi tại Khoản 1 và Khoản 36 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cho biết, ông này đã sử dụng 43 tài khoản để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu của Công ty Cổ phần VT Vạn Xuân (mã VAT).
Bên cạnh việc xử phạt tiền, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng thu hồi chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán của ông Chu Trường Giang kể từ ngày 10/5/2019.
Tuy nhiên, theo xác nhận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, qua kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của cựu nhân viên môi giới này.
Trong thông báo của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước không nêu rõ thời gian mà ông Chu Trường Giang đã thực hiện hành vi thao túng giá đối với cổ phiếu VAT. Tuy nhiên, trong vòng 1 năm trở lại đây, cổ phiếu VAT diễn biến khá ảm đạm với thị giá thấp.
Đóng cửa phiên 13/5, mã này đứng giá tham chiếu 2.100 đồng với 45.700 cổ phiếu được giao dịch. Bình quân giao dịch trong 1 năm qua của mã này ở mức hơn 35.000 cổ phiếu mỗi ngày và phiên được chuyển nhượng nhiều nhất đạt gần 650 nghìn cổ phiếu vào ngày 27/2/2019 còn ngày thanh khoản thấp nhất là 16/11/2018 với 100 cổ phiếu được giao dịch.
Về phía Chứng khoán Đông Á, công ty này cho biết, việc thao túng giá chứng khoán, cụ thể là đối với cổ phiếu VAT nói trên, là hành vi cá nhân của ông Chu Trường Giang và diễn ra hoàn toàn bên ngoài hoạt động DAS.
Trong những ngày gần đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã liên tục đưa ra các quyết định xử phạt đối với nhiều cá nhân có vi phạm trên thị trường chứng khoán.
Cụ thể, ông Võ Anh Linh - người liên quan của bà Phạm Thị Thu Hà, ủy viên HĐQT Công ty cổ phần Thủy điện Nậm Mu (mã HJS) bị phạt 27,5 triệu đồng do đăng ký mua 2.096.000 cổ phiếu HJS từ ngày 30/01/2019 đến ngày 20/02/2019 nhưng đã mua 2.050.000 cổ phiếu HJS ngày 29/01/2019).
Ông Lê Thanh Phương - Ủy viên Hội đồng quản trị của Công ty cổ phần Thủy sản Cà Mau (mã chứng khoán CAT) bị phạt 20 triệu đồng vì đăng ký mua 50.000 cổ phiếu CAT từ ngày 16/4/2018 đến ngày 15/5/2018 (khớp lệnh 0 cổ phiếu) nhưng đã báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch).
Ông Chu Chee Kwang - Tổng Giám đốc Công ty cổ phần đầu tư Nam Long (mã chứng khoán NLG) bị phạt 20 triệu đồng do đăng ký mua 50.000 cổ phiếu NLG từ ngày 12/06/2018 đến ngày 11/07/2018 (khớp lệnh: 0 cổ phiếu NLG), tuy nhiên, đến ngày 01/08/2018, Sở GDCK TPHCM mới nhận được báo cáo giải trình về lý do không thực hiện được giao dịch…
Mai Chi
