Liên tiếp xử phạt các cổ đông lớn và đại diện giao dịch

Ngày 20/9, Chánh thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ký các Quyết định số 19, 20 và 21/QĐ-TT về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Phạm Đình Lâm (thành viên Hội đồng Quản trị Công ty Cổ phần Nhựa xây dựng Đồng Nai), bà Đặng Thị Xuân Hương (Kế toán trưởng Công ty Cổ phần Vận tải Xăng dầu đường thuỷ Petrolimex) và ông Vũ Xuân Dũng (người có liên quan với ông Vũ Xuân Cường, Phó Giám đốc Công ty Cổ phần Nhiệt điện Phả Lại).

Ba cá nhân trên đã thừa nhận sai phạm khi thực hiện giao dịch cổ phiếu của từng công ty niêm yết mà không báo cáo cho Sở Giao dịch Chứng khoán TPHCM theo quy định.

Xét tính chất và mức độ vi phạm, Chánh thanh tra Chứng khoán quyết định phạt tiền 10.000.000 đồng (mười triệu đồng) đối với mỗi cá nhân trên. Đây  là mức phạt thấp nhất trong khung hình phạt (từ 10- 20 triệu đồng) áp dụng cho cổ đông lớn của công ty niêm yết.

Cũng trong ngày 20/9, Sở Giao dịch Chứng khoán TPHCM đã có các công văn số 1750, 1751, 1752, 1753/SGDHCM-TV và Quyết định số 228/QĐ-SGDHCM công bố thông tin xử phạt đại diện giao dịch của 4 công ty chứng khoán với các lỗi vi phạm về giao dịch.

Cụ thể, một đại diện giao dịch của Công ty Chứng khoán Ngân hàng An Bình bị cảnh cáo do lỗi nhập lệnh không đúng quy trình. Một đại diện giao dịch của Công ty Chứng khoán Ngân hàng Công thương bị cảnh cáo do lỗi hủy lệnh trong cùng đợt khớp lệnh định kỳ. Một đại diện giao dịch của Công ty Cổ phần Chứng khoán Các doanh nghiệp nhỏ và vừa Việt Nam bị cảnh cáo do lỗi hủy lệnh trong cùng đợt khớp lệnh định kỳ.

Trong khi đó, Sở Giao dịch Chứng khoán TPHCM đã đình chỉ tư cách một đại diện giao dịch của Công ty chứng khoán NH Nông nghiệp trong thời hạn 1 tháng do lỗi nhập lệnh không đúng quy trình và hủy lệnh  trong cùng đợt khớp lệnh định kỳ.

An Hạ