Đại gia Hà Nội bị phạt tiền "khủng" vì thao túng giá cổ phiếu

Thứ bảy, 08/02/2020 - 12:42

(Dân trí) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa có quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với một loạt cá nhân vì hành vi thao túng giá cổ phiếu, trong đó có đại gia Hà Nội bị phạt hơn nửa tỷ đồng.

Cụ thể, UBCKNN ban hành Quyết định số 45 về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Vũ Thái (địa chỉ ở Ô Chợ Dừa, Đống Đa, Hà Nội). Theo đó, ông này phải chịu phạt số tiền là 550 triệu đồng.

Quyết định nêu rõ, ông Vũ Thái đã sử dụng 16 tài khoản để liên tục mua, bán, giao dịch khớp đối ứng giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu CEN của Công ty cổ phần Cencon Việt Nam.

“Căn cứ kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của ông Vũ Thái”, UBCKNN cho biết.

Đại gia Hà Nội bị phạt tiền khủng vì thao túng giá cổ phiếu - 1 — Hình minh hoạ.

Mới đây, UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Kim Ngọc Nhân (địa chỉ phường Phúc Diễn, quận Bắc Từ Liêm, Hà Nội).

Theo đó, ông Nhân bị phạt tiền tổng số tiền là 67,5 triệu đồng vì đã có các hành vi vi phạm hành chính: Giao dịch không đúng khối lượng đã đăng ký và không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, ông Kim Ngọc Nhân – thành viên Hội đồng quản trị kiêm Tổng giám đốc Công ty cổ phần CMVIETNAM (mã chứng khoán: CMS) đã đăng ký mua 567.520 cổ phiếu CMS từ ngày 20/9/2019 đến ngày 18/10/2019. Tuy nhiên ông Nhân đã thực hiện giao dịch mua 676.000 cổ phiếu CMS và bán 108.480 cổ phiếu CMS trong khoảng thời gian từ ngày 23/9/2019 đến ngày 24/9/2019.

Như vậy, ông Nhân đã thực hiện giao dịch không đúng khối lượng đã đăng ký (mua vượt 108.480 cổ phiếu CMS so với khối lượng đã đăng ký) và không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội về việc dự kiến giao dịch bán 108.480 cổ phiếu CMS.

Tại một quyết định khác, UBCKNN cũng tiến hành xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Phạm Thị Trà My (địa chỉ quận Bắc Từ Liêm, Hà Nội).

Theo đó, bà My bị phạt tiền hơn 31 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Bà Phạm Thị Trà My đã thực hiện giao dịch mua 4.500 cổ phiếu của Công ty cổ phần Viglacera Hạ Long I (mã chứng khoán: HLY) vào ngày 17/4/2019, dẫn đến số lượng (tỷ lệ) cổ phiếu tăng từ 46.004 cổ phiếu HLY (4,6%) lên 50.504 cổ phiếu (5,05%) HLY và trở thành cổ đông lớn của HLY nhưng đến ngày 06/8/2019, bà này mới báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Nguyễn Mạnh