Dân sinh
Fica
DTiNewsACBS đã vi phạm nghiệp vụ cầm cố chứng khoán
(Dân trí) - Đây là kết luận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về những vi phạm và thiếu sót của Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng ACB (ACBS) trong việc chấp hành các quy định về lưu ký, cầm cố, giải toả chứng khoán và tất toán tài khoản của nhà đầu tư tại công ty này.
Kết luận của đoàn kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho thấy: ACBS đã quy định và triển khai việc cho khách hàng được phép cầm cố chứng khoán mua đã được khớp lệnh MUA và đang chờ ghi CÓ vào tài khoản của khách hàng (cầm cố chứng khoán vào ngày T - một sản phẩm tín dụng hỗ trợ nguồn vốn bằng việc ứng trước tiền bán chứng khoán trong thời gian khách hàng chờ nhận tiền bán cổ phiếu).
Trong trường hợp này, khách hàng chưa có chứng khoán trong tài khoản chứng khoán của mình (khách hàng chưa thực sự sở hữu chứng khoán) và việc ACBS xác nhận, yêu cầu Trung tâm Lưu ký Chứng khoán chuyển khoản chứng khoán từ tài khoản chứng khoán giao dịch sang tài khoản cầm cố chứng khoán đã vượt quá số dư chứng khoán của khách hàng là vi phạm các quy định hiện hành về cầm cố chứng khoán.
Do đó, UBCKNN nhắc nhở ACBS về vi phạm cho phép khách hàng cầm cố chứng khoán vào ngày T. Bên cạnh đó yêu cầu ACBS huỷ bỏ quy định và dừng ngay việc cho phép khách hàng cầm cố chứng khoán vào ngày T. Trong trường hợp phát hiện ACBS tiếp tục vi phạm, UBCKNN sẽ có biện pháp xử phạt theo quy định.
Nguyễn Hiền
