Sử dụng 8 tài khoản để thao túng cổ phiếu, một cá nhân bị phạt hơn nửa tỷ đồng

(Dân trí) - Do sử dụng tới 8 tài khoản để giao dịch cổ phiếu DAT nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu DAT từ 5/11/2015 đến 8/1/2016, một nhà đầu tư đã bị phạt 550 triệu đồng. Trong khoảng thời gian này, cổ phiếu DAT đã tăng phi mã 226% từ mức giá 13.000 đồng/cp lên 42.400 đồng/cp.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa có thông báo cho biết, cơ quan này vừa ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Trần Thanh Điền với số tiền 550 triệu đồng theo quy định của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Nguyên nhân được phía cơ quan chức năng cho biết, từ 5/11/2015 đến 8/1/2016, nhà đầu tư cá nhân này đã sử dụng 1 tài khoản đứng tên mình và 7 tài khoản đứng tên người khác để giao dịch cổ phiếu DAT của Công ty cổ phần Đầu tư Du lịch và Phát triển Thủy sản nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu DAT.

Tuy nhiên, UBCKNN cũng cho hay, "căn cứ kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi thao túng giá chứng khoán cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của ông Trần Thanh Điền".

Trong khoảng thời gian từ 5/11/2015 đến 8/1/2016, cổ phiếu DAT đã tăng phi mã 226% từ mức giá 13.000 đồng/cp lên 42.400 đồng/cp. Trong đó, có những phiên đã tăng lên mức 55.000 đồng/cp như phiên 31/12/2015. Cổ phiếu DAT bắt đầu giao dịch trên sàn thành phố Hồ Chí Minh (HSX) từ ngày 5/11/2015 và hiện đang neo ở mức giá 16.800 đồng/cp.

Cách đây không lâu, UBCKNN cũng đã ra quyết định phạt hơn 1 tỷ đồng đối với ông Hoàng Đức Dũng do sử dụng nhiều tài khoản để thao túng giá cổ phiếu TNT. Ngoài khoản tiền phạt 550 triệu đồng, ông Dũng còn phải nộp thêm trên 491 triệu đồng số tiền bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi thao túng giá cổ phiếu.

Bích Diệp