Ủy ban Chứng khoán phạt ACBS 70 triệu đồng

(Dân trí) - Chánh thanh tra UBCKNN vừa ký quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, mức phạt 70 triệu đồng, đối với Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng ACB (ACBS).

Theo quyết định số 03/QĐ-TT, ngày 9/3 của UBCKNN, ACBS đã vi phạm quy định tại điểm b, khoản 3, điều 14, nghị định 161 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Trước đó, thanh tra UBCKNN đã có đợt kiểm tra Công ty Chứng khoán Ngân hàng ACB và phát hiện nhiều sai phạm như chưa có đầy đủ hệ thống sổ sách phản ánh các nghiệp vụ lưu ký, cầm cố, thanh toán bù trừ, chuyển khoản chứng khoán, chưa thiết kế hệ thống kiểm soát nội bộ trong việc vào hệ thống chỉnh sửa lại số liệu nhập sai trên tài khoản của khách hàng…

Trọng Tiến

Đọc nhiều trong Kinh doanh