Thao túng giá, ngân hàng Anh bị phạt gần nửa tỷ USD

Ủy ban quản lý năng lượng liên bang Mỹ (FERC) hôm qua đã yêu cầu Barclays phải nộp phạt 453 triệu USD trong nghi án thao túng giá điện tại California và các thị trường khác trong giai đoạn từ cuối năm 2006 đến 2008.

Ủy ban này còn cho biết thêm rằng, Barclays cùng 4 giao dịch viên của mình đã thao túng chỉ số giá để làm lợi cho trạng thái giao dịch của ngân hàng này .

“Trước mức độ nghiêm trọng của những vi phạm này và sự thiếu nỗ lực của Barclays cũng như các nhân viên giao dịch trong việc khắc phục vi phạm, FERC ra lệnh cho Barclays phải nộp phạt 435 triệu USD”, thông báo của FERC viết.

Đây là án phạt lớn thứ hai trong vòng hai năm mà Barclays phải nhận. Năm ngoái, họ đã bị chính quyền liên bang Mỹ và Anh phạt 470 triệu USD vì thao túng lãi suất liên ngân hàng London và lãi suất liên ngân hàng châu Âu, giai đoạn 2005 – 2009.

Ngoài ra, trong án phạt mới này, 4 nhân viên giao dịch của Barclays còn phải chịu các mức phạt cá nhân. Trong đó Scott Connelly, nguyên trưởng bộ phận giao dịch năng lượng khu vực Bắc Mỹ, phải nộp phạt 15 triệu USD. 3 người còn lại phải nộp phạt mỗi người 1 triệu USD. Các khoản phạt trên phải được nộp trong vòng 30 ngày.

Chưa dừng lại ở đó, Barclays sẽ phải trích từ lợi nhuận 34,9 triệu USD, cộng với tiền lãi, để tài trợ cho chương trình Hỗ trợ năng lượng cho hộ gia đình thu nhập thấp tại các bang Arizona, California, Oregon và Washington.

Đáp lại những án phạt “khủng” này, “ông lớn” ngân hàng Anh tuyên bố sẽ “tự bảo vệ một cách quyết liệt” trước các cáo buộc này. “Chúng tôi thất vọng các hành động của FERC. Chúng tôi tin rằng mức phạt do FERC đưa ra không có cơ sở và chúng tôi phản đổi mạnh mẽ các cáo buộc. Chúng tôi tin rằng các giao dịch của chúng tôi là hợp pháp và tuân thủ đầy đủ pháp luật hiện hành”, thông báo của Barclays được hãng tin AFP trích dẫn có đoạn viết.

Vụ việc này là một phần trong nỗ lực của cơ quan chức năng Mỹ nhằm chẩn chỉnh hoạt động của các ngân hàng lớn trên thị trường năng lượng nước này. Hồi đầu năm nay, một đơn vị của ngân hàng Đức Deutsche Bank đã phải nhận án phạt 1,7 triệu USD vì thao túng thị trường năng lượng California năm 2010.

Tạo lỗ giả, kiếm lời thật

Theo công bố của FERC, các nhân viên giao dịch của Barclays đã thao túng các thị trường khu vực phía Tây nước Mỹ trong giai đoạn từ tháng 11/2006 – 12/2008. Cụ thể, các nhân viên này thực hiện nhiều giao dịch các sản phẩm có giá cố định để tạo thua lỗ, với mục đích khiến cho chỉ số dịch chuyển theo hướng có lợi cho các giao dịch khác của Barclays.

Các bằng chứng “cho thấy rằng có sự tích lũy trạng thái khổng lồ và giao dịch một cách có chủ ý để tác động tới giá mà không dựa trên các quy luật cung cầu thông thường, với mưu đồ thực hiện một sự sắp đặt nhằm thao túng thị trường vật chất, qua đó hưởng lợi trên các giao dịch tài chính hoán đổi”, FERC tuyên bố. Giao dịch hoán đổi là các công cụ phái sinh nhằm giảm bớt rủi ro hoặc đầu cơ.

FERC ước tính hành vi này khiến thị trường chịu thiệt hại 139 triệu USD. Cơ quan này khẳng định các hành vi của Barclays “cho thấy sự quả quyết, có sự phối hợp và có chủ ý nhằm thực hiện mưu đồ thao túng”. Và như vậy là vi phạm luật pháp Mỹ cũng như các quy định của FERC.

“Người tiêu dùng có quyền sưởi ấm và bật các thiết bị điện mà không phải lo sợ rằng các nhà giao dịch đang tìm cách trục lợi từ họ và thu lời bất chính”, thượng nghị sỹ Ron Wyden và là chủ tịch ủy ban năng lượng cho biết. Ông khẳng định án phạt này “đã gửi đi một thông điệp mạnh mẽ tới các nhân viên giao dịch và các ngân hàng rằng việc thao túng thị trường năng lượng sẽ phải trả giá đắt”.