Mua bán CK sử dụng thông tin nội gián sẽ bị phạt nặng

Đối với những hành vi vi phạm quy định về hoạt động chào bán chứng khoán ra công chúng như: cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu sự thật; sử dụng thông tin ngoài Bản cáo bạch để thăm dò thị trường trước khi được phép chào bán chứng khoán ra công chúng; phân phối, phát hành khối lượng chứng khoán tối thiểu theo quy định... sẽ bị phạt tiền từ 10 - 50 triệu đồng.

Ngoài ra, sẽ phạt tiền  từ 1% đến 5% tổng số tiền đã huy động trái pháp luật đối với tổ chức phát hành hoặc Giám đốc, Tổng Giám đốc, Kế toán trưởng của tổ chức phát hành. Phạt tiền từ một đến năm lần khoản thu trái pháp luật đối với tổ chức phát hành chào bán chứng khoán ra công chúng khi chưa có Giấy chứng nhận chào bán chứng khoán ra công chúng. Ngoài việc phạt tiền, nghị định còn quy định các hình phạt bổ sung kèm theo như: đình chỉ việc bán chứng khoán trong vòng 45 ngày, thu hồi Giấy chứng nhận chào bán chứng khoán ra công chúng... và phải có các biện pháp khắc phục hậu quả đã gây ra.

Đối với những vi phạm như không nộp hồ sơ đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong thời hạn 90 ngày, không đăng ký, lưu ký chứng khoán tập trung tại Trung tâm lưu ký chứng khoán, vi phạm chế độ hạch toán kế toán áp dụng đối với công ty đại chúng sẽ bị phạt từ 5 - 20 triệu đồng. Nếu công ty đại chúng có cổ phiếu niêm yết tại Sở Giao dịch chứng khoán không công khai thông tin khi mua lại cổ phiếu của mình trước 7 ngày hoặc thông tin không đầy đủ về việc mua lại cổ phiếu sẽ bị phạt từ 10 - 20 triệu đồng.

Nếu hồ sơ niêm yết tại Sở Giao dịch chứng khoán có những thông tin sai lệch, gây hiểu lầm hoặc tổ chức niêm yết không chấp hành các quy định về thời gian, nội dung và phương tiện công bố thông tin về việc niêm yết chứng khoán, sẽ phạt tiền từ 20 - 70 triệu đồng.

Các tổ chức khai trương hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán trong khi chưa có giấy phép hoặc giấy phép không còn hiệu lực sẽ bị phạt tiền đến 20 triệu đồng hoặc tịch thu giấy phép hoạt động và toàn bộ khoản thu nhập trái pháp luật.

Trần Đức