Hàng loạt cá nhân, tổ chức "lãnh án" phạt trên TTCK

Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây vừa ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với các tổ chức, cá nhân có hành vi vi phạm quy định về chế độ báo cáo và công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.

Từ ngày 5/3 đến ngày 26/3, Công ty cổ phần Xuất nhập khẩu Thủy sản Bến Tre (ABT) mua 348.000 cổ phiếu DHC, dẫn đến tỷ lệ sở hữu thay đổi từ 22,58% tăng lên 24,9% nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán (SGDCK) TP.HCM nên bị xử phạt 40 triệu đồng

Từ ngày 13/1 đến ngày 12/3, Ông Phan Sơn, là người có liên quan (em) với bà Phamova Hoàng Anh - Thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Chế tạo máy Dzĩ An (mã DZM) đã đăng ký bán 100.000 cổ phiếu DZM (khớp lệnh bán 30.000 cổ phiếu). Tuy nhiên, đến ngày 22/3, SGDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Phan Sơn. Ông Sơn bị xử phạt 40 triệu đồng.

Từ ngày 12/3 đến ngày 30/3, Ông Nguyễn Đình Sơn – Thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Văn hóa – Du lịch Gia Lai (CTC), đã đăng ký bán 50.000 cổ phiếu CTC (khớp lệnh bán 14.000 cổ phiếu). Tuy nhiên, đến ngày 28/3/2012, SGDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Nguyễn Đình Sơn. Ông Sơn bị xử phạt 40 triệu đồng.

Ngày 21/2, Intereffekt Investment Fund N.Vđã mua vào 105.000 cổ phiếu AAA và trở thành cổ đông lớn Công ty cổ phần Nhựa và Môi trường xanh An Phát (tỷ lệ sở hữu chiếm 5,04% tổng số cổ phiếu AAA đang lưu hành) nhưng không báo cáo UBCKNN, SGDCK Hà Nội. Tổ chức này bị xử phạt 60 triệu đồng.

Ngày 28/2, CTCP Tập đoàn Quốc tế ABC đã giao dịch mua 9.900 cổ phiếu QCC làm số lượng cổ phiếu sở hữu tăng lên 76.500 đơn vị (chiếm tỷ lệ 5,1% tổng số lượng cổ phiếu QCC đang lưu hành) và trở thành cổ đông lớn của CTCP Xây lắp và Phát triển Dịch vụ Bưu điện Quảng Nam (Mã CK: QCC) nhưng không báo cáo trở thành cổ đông lớn với UBCKNN và Sở GDCK Hà Nội. ABC bị phạt 60 triệu đồng.

Ngày 6/7/2012, UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định xử phạt đối với CTCP Đầu tư Hạ tầng và Đô thị Dầu khí với số tiền phạt lên đến 70 triệu do công bố thông tin không kịp thời khi xảy ra các sự kiện phải công bố thông tin bất thường theo quy định pháp luật.

Ngoài ra, ngày 31/7, CTCP Chứng khoán Ngân hàng Sài Gòn Thương Tín và CTCP Chứng khoán Golden Bridge Việt Nam cũng bị UBCK xử phạt do có hành vi vi phạm chế độ báo cáo. Cụ thể, hai công ty này chậm nộp Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2011và Báo cáo tài chính Quý I/2012. Mỗi tổ chức bị phạt tiền 30 triệu đồng.

Cùng ngày, CTCP Vận chuyển Sài Gòn Tourist (STT) cũng bị phạt 70 triệu đồng với lỗi tương tự: chậm nộp Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2011 công ty mẹ và hợp nhất; BCTC bán niên công ty mẹ và hợp nhất năm 2011; BCTC Quý IV công ty mẹ và hợp nhất; Báo cáo quản trị công ty Quý III và Quý IV/2011.