Hãng kiểm toán Deloitte bị nghi tiếp tay cho Standard Chartered rửa tiền

Thông tin ngân hàng Standard Chartered Plc sử dụng chi nhánh tại New York để thực hiện hàng chục nghìn giao dịch cho các cá nhân và định chế tài chính tại Iran đang khiến giới tài chính thế giới xôn xao. Vụ việc không chỉ nghiêm trọng bởi số lượng các giao dịch bị che giấu lên tới 60.000 với tổng trị giá 250 tỷ USD mà còn bởi cơ quan chức năng đang tính đến khả năng rút giấy phép kinh doanh của Standard Chartered Plc tại New York.

 

Đáng chú ý là trong vụ việc này, cơ quan điều tra khẳng định hãng kiểm toán danh tiếng Deloitte đã giúp ngân hàng có trụ sở tại London qua mặt cơ quan chức năng. Cụ thể, báo cáo của Sở dịch vụ tài chính (DFS) bang New York khẳng định các nhân viên tư vấn của Deloitte đã ém nhẹm các chi tiết mà họ nắm được về giao dịch của Standard Chartered với khách hàng Iran.

Theo ông Benjamin Lawsky, người đứng đầu DFS, Deloitte đã “loại bỏ một cách có chủ ý các thông tin quan trọng” trong bản báo cáo kết quả kiểm tra độc lập đối với Standard Chartered gửi tới cơ quan quản lý. Việc kiểm tra này được thực hiện bởi nhóm tư vấn dịch vụ tài chính của Deloitte, một bộ phận độc lập với nhóm kiểm toán.

Trước đó, việc thuê Deloitte để thực hiện rà soát hoạt động của Standard Chartered chi nhánh New York là một phần trong thỏa thuận pháp lý giữa ngân hàng này và cơ quan giám sát hoạt động ngân hàng sau khi Standard Chartered bị phát hiện có những vi phạm đối với quy định phòng chống rửa tiền.

Vẫn theo ông Lawsky, trong quá trình giám sát hoạt động, Deloitte đã được Standard Chartered đề nghị xóa khỏi bản dự thảo báo cáo bất kỳ nội dung nào liên quan đến các khoản chuyển tiền mà có thể làm lộ ra các hoạt động của ngân hàng này với khách hàng Iran.

Trong một bức thư điện tử bàn thảo về nội dung dự thảo báo cáo, một thành viên của Deloitte đã nói rằng “chúng tôi đã đồng ý” với yêu cầu đó bởi “vấn đề này quá lớn và quá nhạy cảm về mặt chính trị cho cả Standard Chartered Bank lẫn Deloitte. Đó là lý do vì sao tôi đã dự thảo một phiên bản khác được chỉnh sửa kỹ lưỡng”.

Có trong tay bản báo cáo được chỉnh sửa từ Deloitte cùng các số liệu giả mạo, Standard Chartered đã đánh lừa cơ quan quản lý ngành ngân hàng New York rằng mọi sai sót đã được điều chỉnh trong khi sự thực thì hoàn toàn trái ngược.

Người đứng đầu DFS cũng khẳng định Deloitte đã cung cấp cho Standard Chartered một cách trái luật các bản báo cáo mật về việc Deloitte chuẩn bị giúp cho 2 khách hàng là các ngân hàng nước ngòai lớn đang bị điều tra hành vi rửa tiền. Bản báo cáo đó đã “tiết lộ các chi tiết và thông tin rất bí mật liên quan đến các ngân hàng nước ngoài có dính líu đến hoạt động thanh toán bù trừ đồng USD bất hợp pháp”, ông Lawsky tuyên bố.

Trước những cáo buộc từ DFS, cũng giống như Standard Chartered, Deloitte đã lên tiếng phủ nhận và tuyên bố: “Deloitte Financial Advisory Services đã thực hiện vai trò tư vấn độc lập của mình một cách đầy đủ và không hề biết đến bất kỳ hành vi bị nghi là phạm pháp nào của nhân viên ngân hàng. Các cáo buộc khác đều không có căn cứ”.

Đây không phải lần đầu tiên hãng kiểm toán lớn thứ 2 thế giới bị cơ quan chức năng tại Mỹ “sờ gáy”. Hồi năm ngoái, chi nhánh tại Mỹ của họ đã bị Thượng viện Mỹ điều tra khi cơ quan chức năng công bố một phần của bản cáo cáo chỉ trích việc giám sát chất lượng đối với hoạt động kiểm toán doanh nghiệp của công ty này.

Trước đó cũng chính Deloitte là bên giám sát hoạt động của HSBC sau khi ngân hàng này bị phát hiện vi phạm hàng loạt quy định về phòng chống rửa tiền. Ngoài ra chi nhánh của Deloitte tại Trung Quốc cũng gặp không ít rắc rối với cơ quan chức năng khi tiến hành kiểm toán các công ty Trung Quốc đang niêm yết tại Mỹ. Hậu quả là từ tháng 1 năm nay họ đã phải rút lui hoặc bị chấm dứt hợp đồng kiểm toán tại 7 doanh nghiệp Trung Quốc đang niêm yết tại Mỹ.

TheoReuters