Gắt gao xử phạt ngay sát Tết; có doanh nghiệp liên quan Vạn Thịnh Phát

Trong những ngày đầu tháng 2 và ngay sát trước kỳ nghỉ Tết Nguyên đán 2024 Giáp Thìn, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKN) công bố hàng loạt quyết định xử phạt vi phạm hành chính chủ yếu liên quan đến trái phiếu của doanh nghiệp. 

Trong số các doanh nghiệp này có những cái tên liên quan đến Vạn Thịnh Phát như Sunny World hay Wealth Power. 

"Ém kỹ" thông tin phải công bố về trái phiếu

Cụ thể, với Quyết định số 54, UBCKNN xử phạt Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Sunny World với vi phạm không gửi nội dung công bố thông tin cho HNX với một loạt tài liệu về tình hình liên quan trái phiếu được kiểm toán bán niên 2023, trái phiếu năm 2022 về việc sử dụng tiền phát hành trái phiếu; thanh toán gốc lãi; thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành với người mua trái phiếu. 

Các tài liệu khác gồm báo cáo tài chính (BCTC) bán niên năm 2023; BCTC năm 2022 cũng chưa được công bố.

Không những vậy, Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Sunny World còn gửi nội dung công bố thông tin không đúng thời hạn cho HNX với nhiều tài liệu của năm 2021 liên quan báo cáo tài chính, báo cáo tình hình dùng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu, tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu... 

Trước đó, theo Cơ quan Cảnh sát điều tra, Bộ Công an, từ năm 2018 đến năm 2020, các đối tượng có liên quan tại Công ty cổ phần Tập đoàn Vạn Thịnh Phát, Tập đoàn Đầu tư An Đông, Đầu tư Quang Thuận, Dịch vụ Thương mại TP.HCM (Setra), Đầu tư và Phát triển Sunny World và các tổ chức khác đã có hành vi gian dối, làm trái quy định của pháp luật tạo lập 25 gói trái phiếu mã: ADC-2018.09, ADC-2018.09.1, ADC-2019.01, QT-2018.12.1, SNWCH1823001 và 20 mã số hiệu từ SET.H2025.01 đến SET.H2025.20 với tổng giá trị 30.081 tỷ đồng để bán cho người mua (các trái chủ), huy động tiền và chiếm đoạt.

Ngày 1/2, UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 58 xử phạt vi phạm hành chính với Công ty cổ phần Wealth Power do không gửi nội dung công bố thông tin cho HNX đối với nhiều tài liệu năm 2022 như báo cáo tài chính; tình hình dùng vốn từ phát hành trái phiếu; tình hình thanh toán gốc lãi trái phiếu; việc thực hiện cam kết với các trái chủ; việc hoàn tất mua trái phiếu trước hạn...

Công ty này còn gửi nội dung công bố thông tin cho HNX không đúng thời hạn các tài liệu: BCTC bán niên năm 2022; tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên năm 2022; tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu bán niên năm 2022.

Ở Quyết định số 59 của UBCKNN, cơ quan này xử phạt Công ty cổ phần WorldWide Capital do không gửi nội dung công bố thông tin cho HNX một loạt tài liệu cũng liên quan tới trái phiếu, gồm việc hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn đối với trái phiếu WWCCB2223001 và trái phiếu WWCCB2223002. Bên cạnh đó, công ty này không gửi một loạt công bố thông tin liên quan tới trái phiếu năm 2022, bán niên 2023... 

Doanh nghiệp dồn dập bị xử phạt

Quyết định số 50 về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Địa ốc Sacom do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

UBCKNN cho biết, công ty này không công bố thông tin định kỳ cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với Báo cáo định kỳ tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022 và Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022.

Công ty còn công bố thông tin không đúng thời hạn cho HNX đối với Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên năm 2022 và Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên năm 2022.

Quyết định số 51 của UBCKNN xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Air Link do công ty không gửi nội dung công bố thông tin cho HNX đối với các tài liệu: Việc hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn đối với trái phiếu ALICB2223001 và trái phiếu ALICB2223002; báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu đã được kiểm toán năm 2022; báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022.

Các tài liệu khác như BCTC năm 2022; tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2022; BCTC bán niên năm 2023; báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2023; báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu bán niên năm 2023; tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu bán niên 2023 cũng bị "ém".

Quyết định xử phạt tiếp theo số 52 của UBCKNN xử phạt Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Eagle Side do không gửi nội dung công bố thông tin định kỳ cho HNX đối với các tài liệu: Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2022; BCTC năm 2022; tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022; tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2022.

Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Eagle Side cũng không gửi nội dung công bố thông tin cho HNX về việc hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn đối với trái phiếu EGSCB2223001.

Tại Quyết định số 53, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính với Công ty cổ phần Xây dựng Minh Trường Phú do không gửi nội dung công bố thông tin cho HNX các tài liệu gồm: BCTC năm 2022, báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2022; tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2022; tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022; CBTT về việc hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn đối với trái phiếu MTPCB2223001.

Công ty này còn gửi nội dung công bố thông tin cho HNX không đúng thời hạn BCTC bán niên năm 2022.

Quyết định số 55 có nội dung xử phạt hành chính Công ty cổ phần Xây dựng Kiến Hưng Thịnh. Quyết định 56 của UBCKNN xử phạt Công ty cổ phần Đầu tư Xây dựng Tường Khải. Quyết định số 57 là xử phạt hành chính Công ty cổ phần Đầu tư Vast King. Các nội dung khiến mỗi doanh nghiệp trên bị xử phạt 92,5 triệu đồng phần lớn liên quan tới công bố thông tin liên quan phát hành trái phiếu...