Chứng khoán Đại Việt lãnh phạt 340 triệu đồng

Ngày 19/7/2013, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Đại Việt (DVSC) với tổng mức tiền phạt lên đến 340 triệu đồng.

Trong đó, với lý do không công bố thông tin về Báo cáo tài chính năm 2012 đã kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2012  vi phạm các quy địnhThông tư 52 ngày 5/4/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán, doanh nghiệp này đã bị lãnh mức phạt 60 triệu đồng.

Cùng với đó, DVSC còn bị phạt tiền 85 triệu đồng do chưa thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ tại Chi nhánh Hà Nội. Bị phạt tiếp 70 triệu đồng vì hành vi thực hiện giao dịch ký quỹ chứng khoán trong khi chưa báo cáo và được UBCKNN công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của UBCKNN, đồng thời cũng chưa báo cáo UBCKNN về Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại ngày 31/12/2012 đã kiểm toán.

Tuy nhiên, “tội” lớn nhất của DVSC là đã có hành vi cho khách hàng vay chứng khoán khi chưa có quy định của Bộ Tài chính, lãnh án phạt lên tới 125 triệu đồng

Không những bị xử phạt nặng về hành chính, DVSC còn bị đình chỉ hoạt động môi giới chứng khoán từ ngày 29/7/2013 đến ngày 2/8/2013.

Trong thời gian bị đình chỉ hoạt động môi giới chứng khoán, DVSC không được phép mở mới tài khoản giao dịch chứng khoán, không được ký mới/gia hạn các hợp đồng có liên quan đến nghiệp vụ môi giới.

Công ty phải thực hiện tất toán, chuyển tài khoản các hợp đồng đã ký với khách hàng theo yêu cầu của khách hàng (nếu có) và báo cáo UBCKNN phương án khắc phục các vi phạm liên quan tới nghiệp vụ môi giới và tình hình thực hiện phương án.

Xử phạt có tính chất răn đe đang là một vấn đề được giới đầu tư quan tâm khi giao dịch trên thị trường chứng khoán, bởi trước đó, có những hành vi vi phạm gây thiệt hại hàng nghìn tỷ đồng song mức xử phạt lại không đáng kể, gây nên tâm lý lo ngại về tính an toàn cho các thành viên tham gia thị trường.

Theo báo cáo của UBCKNN, trong 6 tháng đầu năm 2013, cơ quan này đã ban hành 40 quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với các tổ chức cá nhân, tổng số tiền phạt gần 3 tỷ đồng. Trong số này, có 5 công ty chứng khoán và 4 công ty quản lý quỹ bị xử phạt, 1 công ty quản lý quỹ bị đình chỉ do hoạt động không đúng quy định trong giấy phép.

Trong số 5 công ty chứng khoán bị xử phạt (mức xử phạt phổ biến nằm trong khoảng 50-80 triệu đồng) thì Golden Bridge bị phạt tới 320 triệu đồng do vi phạm liên quan đến việc khách hàng mua cổ phiếu không có tiền trên tài khoản và thực hiện giao dịch bán khống.