Bán khống chứng khoán, Bảo Việt bị phạt 50 triệu đồng

Thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho biết: Ngày 3/3/2008, nhân viên của Công ty CP Chứng khoán Bảo Việt là Hà Thị Thanh Châu (TK số 001C503916) đặt lệnh bán 500 cổ phiếu ANV (đã khớp) nhưng trong tài khoản chỉ có số dư 450 cổ phiếu, nhân viên này đã chuyển 50 cổ phiếu sang tài khoản của khách hàng Phan Thị Thanh Hương (TK số 001C517300).

Ngày 5/3/2008, nhân viên Hà Thị Thanh Châu tiếp tục đặt lệnh bán 380 cổ phiếu ANV (đã khớp) nhưng trong tài khoản chỉ có số dư 150 cổ phiếu, sau đó nhân viên này đã chuyển 230 cổ phiếu ANV sang tài khoản của khách hàng Trần Hoàng Anh (TK số 001C51975).

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN phạt tiền 50 triệu đồng đối với Công ty CP Chứng khoán Bảo Việt do vi phạm quy định tại điểm a khoản 3 Điều 20 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP ngày 8/3/2007 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cũng trong ngày hôm nay, Chủ tịch UBCKNN đã ký Quyết định số 384/QĐ-UBCK xử phạt Công ty CP Chứng khoán Sài Gòn 20 triệu đồng vì “không tổ chức, thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro và giám sát, ngăn ngừa xung đột lợi ích trong nội bộ công ty và trong giao dịch với người có liên quan theo quy định của pháp luật; để cho một số nhân viên của công ty gồm: Bùi Thị Châu, Hoàng Thị Xuân, Trịnh Hoàng Hồng Hà thực hiện hành vi chèn lệnh của khách hàng”.

An Hạ