4 người bị phạt 6 tỷ đồng, phơi bày chiêu thao túng giá PSH của "đội lái"

Phạt 4 cá nhân 6 tỷ đồng

Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), cơ quan này ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 4 cá nhân do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán.

Các cá nhân này bao gồm: ông Mai Hữu Phúc (địa chỉ tại quận 10, TPHCM), bà Võ Như Thảo (quận Cái Răng, Cần Thơ), bà Đỗ Thủy Tiên (Vĩnh Thạch, Cần Thơ), ông Trần Minh Hoàng (Đội Cấn, Ba Đình, Hà Nội). Mỗi cá nhân bị phạt tiền 1,5 tỷ đồng.

Ngoài ra, UBCKNN còn ban hành thêm quyết định về việc áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 4 cá nhân nêu trên.

3 cá nhân gồm ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo và bà Đỗ Thủy Tiên bị cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm kể từ ngày 27/5 và cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 27/5.

Riêng ông Trần Minh Hoàng bị cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 3 năm kể từ ngày 27/5 và cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 3 năm, kể từ ngày 27/5 theo quy định tại khoản 2 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020 của Chính phủ. 

"Đội lái" hoạt động ra sao?

Thông báo của UBCKNN cho biết, từ ngày 1/2/2021 đến ngày 27/5/2022, ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo, bà Đỗ Thủy Tiên và ông Trần Minh Hoàng đã sử dụng 26 tài khoản đứng tên 15 nhà đầu tư để liên tục mua bán cổ phiếu PSH của Công ty cổ phần Thương mại Đầu tư Dầu khí Nam Sông Hậu.

Nhóm 26 tài khoản tham gia 135/140 phiên giao dịch trong khoảng thời gian từ 1/2/2021 đến 25/8/2021. Nhóm này đặt 12.860 lệnh mua với tổng khối lượng trên 91,5 triệu cổ phiếu, chiếm 64,5% toàn thị trường, khối lượng khớp mua là xấp xỉ 67 triệu cổ phiếu, chiếm 67,2% toàn thị trường.

Đồng thời, nhóm đặt 7.587 lệnh bán với tổng khối lượng là hơn 109,7 triệu cổ phiếu, chiếm 60,4% toàn thị trường, khối lượng khớp bán 74,76 triệu đơn vị, chiếm 75,1% toàn thị trường.

Trong đó, 97/134 phiên có tỷ trọng đặt mua chiếm trên 70%, 98/134 phiên có tỷ trọng khớp mua chiếm trên 70%; 87/135 phiên có tỷ trọng đặt bán chiếm trên 70%, 108/133 phiên có tỷ trọng khớp bán chiếm trên 70%.

Sau đó, nhóm tài khoản trên tham gia 81/186 phiên giao dịch trong khoảng thời gian từ 26/8/2021 đến 27/5/2022. Các tài khoản này có xu hướng bán ra với khối lượng bán ròng là 15,27 triệu cổ phiếu; đặt 1.584 lệnh mua với tổng khối lượng là 14,63 triệu cổ phiếu, chiếm 3,1% toàn thị trường, khối lượng khớp mua 9,57 triệu cổ phiếu, chiếm 3,9% toàn thị trường.

Cơ quan kiểm tra xác định, nhóm trên đã đặt 1.090 lệnh bán với tổng khối lượng là 37,16 triệu cổ phiếu, chiếm 7,5% toàn thị trường, khối lượng khớp bán là 24,84 triệu cổ phiếu, chiếm 10,1% toàn thị trường.

Khớp nội nhóm trong 157/371 phiên giao dịch (trong đó 133/157 phiên trong khoảng thời gian từ 1/2/2021 đến 25/8/2021) với tổng khối lượng khớp là 55,28 triệu cổ phiếu, giá trị khớp đối ứng đạt 1.310,26 tỷ đồng. 102/157 phiên có tỷ trọng khớp chéo chiếm trên 50%.

Trên hệ thống giao dịch thỏa thuận, nhóm 26 tài khoản thực hiện giao dịch thỏa thuận nội nhóm với khối lượng là 5,6 triệu cổ phiếu PSH, tổng giá trị khớp nội nhóm là 91,19 tỷ đồng.

Như vậy, từ ngày 1/2/2021 đến ngày 27/5/2022, ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo, bà Đỗ Thủy Tiên và ông Trần Minh Hoàng đã sử dụng 26 tài khoản nêu trên để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu PSH giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu PSH), vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán.

Tuy vậy, kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo, bà Đỗ Thủy Tiên và ông Trần Minh Hoàng cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.