Uỷ ban Chứng khoán: 6 sai phạm tại VCBS

Thứ nhất, các quy định về quy trình nhập lệnh chưa thật chi tiết, thiếu chặt chẽ và còn nhiều sơ hở, nhất là số nhà đầu tư nước ngoài không mở tài khoản lưu ký tại VCBS “không phải tuân theo quy trình đặt lệnh theo quy định”, mà được ưu tiên chuyển thẳng vào Hệ thống giao dịch của TTGDCK, phá vỡ quy tắc thị trường về tính trật tự, công bằng, công khai nhưng chưa được bổ sung, sửa đổi kịp thời.

Thứ hai, nhân viên môi giới không thực hiện việc ghi thứ tự, thời gian đặt lệnh vào phiếu lệnh và mở sổ lệnh để theo dõi thứ tự, thời gian đặt lệnh theo quy định, tạo nên sự tùy tiện trong việc sắp xếp lệnh nhập vào Hệ thống giao dịch của TTGDCK, gây phản ứng cho khách hàng.

Thứ ba, VCBS chưa nghiêm chỉnh chấp hành quy trình, thứ tự nhập lệnh vào hệ thống theo quy định. Việc “ưu tiên” đặt lệnh trực tiếp vào Hệ thống giao dịch của TTGDCK TPHCM cho một số nhà đầu tư kể cả tổ chức và cá nhân là vi phạm nguyên tắc trật tự của thị trường nên khách hàng khiếu kiện, phản ánh trên phương tiện thông tin đại chúng.

Thứ tư, VCBS đã vi phạm quy định về trật tự ưu tiên lệnh khách hàng trước lệnh tự doanh theo quy định.

Thứ năm, việc VCBS “chuyển thẳng lệnh vào Đại diện sàn tại TTGDCK” không theo quy trình nhập lệnh bỏ qua quy trình kiểm soát lệnh và nhập lệnh là vi phạm quy định về kiểm tra, đối chiếu tài khoản tiền, tài khoản chứng khoán của khách hàng trước khi nhập lệnh.

Thứ sáu, phần lớn số nhân viên kinh doanh chứng khoán của VCBS (13/22) chưa được cấp chứng chỉ hành nghề.

Từ những kết luận trên, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng Ngoại thương Việt Nam thực hiện ngay một số biện pháp khắc phục như sửa đổi bổ sung quy trình đặt lệnh đảm bảo chặt chẽ, bổ sung quy trình đặt lệnh cho nhà đầu tư nước ngoài lưu ký chứng khoán tại chi nhánh ngân hàng nước ngoài ở Việt Nam…

An Hạ