Hàng loạt sai phạm chứng khoán bị xử phạt hành chính

Ngày 9/3, Chánh Thanh tra UBCKNN đã ký Quyết định số 08/QĐ-TT về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Thực phẩm đóng hộp Kiên Giang do trong tháng 5/2007, công ty này thực hiện phát hành cổ phiếu trả cổ tức cho cổ đông hiện hữu để tăng vốn điều lệ nhưng không thực hiện báo cáo UBCKNN.

 

Trong tháng 6/2007, công ty này còn thực hiện chào bán bớt cổ phần của Nhà nước cho 109 nhà đầu tư. Việc bán bớt cổ phần của Nhà nước tại Công ty cổ phần Thực phẩm đóng hộp Kiên Giang tuy không làm tăng vốn điều lệ của công ty nhưng đã làm thay đổi cơ cấu sở hữu.

 

“Theo quy định của Luật Chứng khoán việc chào bán bớt cổ phần của Nhà nước cho trên 100 nhà đầu tư để thay đổi cơ cấu sở hữu là đợt chào bán chứng khoán ra công chúng. Việc Công ty Cổ phần Thực phẩm đóng hộp Kiên Giang thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng khi chưa được cấp Giấy chứng nhận chào bán là vi phạm quy định tại Điều 13 và Điều 21 Luật Chứng khoán”, Chánh Thanh tra UBCKNN cho biết.

 

Do đó, UBCKNN phạt công ty này 25 triệu đồng vì những vi phạm trên.

 

Cũng trong ngày 9/3, Chánh Thanh tra UBCKNN ký Quyết định số 09/QĐ-TT về việc xử phạt vi phạm hành chính 10 triệu đồng đối với bà Mai Hương, người có liên quan với ông Mai Văn Bình, Chủ tịch HĐQT Công ty Cổ phần Bao bì PP Bình Dương.

 

Từ ngày 1 - 5/12/2008, bà Mai Hương thực hiện bán 12.390 cổ phiếu HBD của Công ty Cổ phần Bao bì PP Bình Dương và ngày 8 - 9/1/2009 đã thực hiện mua 2.000 cổ phiếu HBD (trong đó khối lượng khớp là 700 cổ phiếu) nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán TPHCM theo quy định của pháp luật.

 

Theo Quyết định số 10/QĐ-TT về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với cổ đông nội bộ công ty niêm yết, bà Hồ Thị Kim Thoa, Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng Giám đốc Công ty CP Bóng Đèn Điện Quang (DQC) đã thực hiện mua 62.000 cổ phiếu DQC nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán TPHCM. Xét tính chất và mức độ vi phạm, bà Hồ Thị Kim Thoa bị phạt tiền 10 triệu đồng.

 

Trước đó, ngày 6/3, Công ty Cổ phần Xây dựng Thanh niên cũng bị phạt 40 triệu đồng vì chậm nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng và thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ từ 12 tỷ đồng lên 18 tỷ đồng và phân phối chứng khoán không đúng quy định của pháp luật trong quý II/2007.

 

Nhằm tăng cường sự minh bạch của các công ty niêm yết, ngày 24/2, UBCKNN đã có công văn số 246/UBCK-QLPH yêu cầu các công ty niêm yết thực hiện nghiêm túc việc lựa chọn tổ chức kiểm toán độc lập cho năm tài chính hiện hành và các năm tiếp theo ngay tại đại hội đồng cổ đông thường niên tổ chức đầu năm theo đúng quy định.

 

Công ty kiểm toán được lựa chọn phải được nêu trong Nghị quyết đại hội đồng cổ đông, công bố thông tin ra thị trường đồng thời phải báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán/Trung tâm giao dịch chứng khoán.

 

Bên cạnh đó, UBCKNN còn yêu cầu công ty kiểm toán được lựa chọn thực hiện soát xét báo cáo tài chính hàng quý theo đúng các chuẩn mực kiểm toán và công bố ý kiến soát xét của tổ chức kiểm toán cùng với việc công bố các Báo cáo tài chính quý theo quy định tại Thông tư số 38/2007/TT-BTC ngày 18/4/2007 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.

 

Trường hợp báo cáo tài chính đã kiểm toán có ý kiến ngoại trừ, công ty niêm yết phải giải trình nguyên nhân, ảnh hưởng của các ý kiến ngoại trừ đến tình hình tài chính của công ty và nêu các biện pháp khắc phục. Khẩn trương lập và công bố báo cáo thường niên 2008 theo mẫu đúng thời hạn quy định (trước ngày 10/4)…