Cho khách hàng bán khống, CTCK bị phạt hàng trăm triệu đồng

Ngày hôm nay (11/10), Ủy ban Chứng khoán Nhà nước công bố quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính với Công ty cổ phần chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HSC) và hai nhân viên của công ty này.

Nguyên nhân do công ty đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán, thực hiện nghiệp vụ môi giới, song lại chưa giám sát, ngăn ngừa một cách hiệu quả để xảy ra vi phạm của người hành nghề, nhân viên môi giới.

Cụ thể, ông Nguyễn Viết Xuân, người hành nghề chứng khoán và bà Phạm Thị Sương, nhân viên môi giới đã cho khách hàng mượn chứng khoán trên tài khoản của khách hàng khác để bán.

Với hành vi này, ông Nguyễn Viết Xuân và bà Phạm Thị Sương bị phạt hành chính mỗi người 85 triệu đồng. Đồng thời, ông Nguyễn Viết Xuân bị thu hồi Chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Cùng với đó, UBCKNN cũng quyết định xử phạt vi phạm hành chính 105 triệu đồng đối với HSC.