Thao túng giá cổ phiếu, một nhà đầu tư bị phạt tới 250 triệu

(Dân trí) - Ông Hà Thanh Hải, một nhà đầu tư chứng khoán vừa bị UBCKNN xử phạt 250 triệu đồng do sử dụng 21 tài khoản giao dịch đứng tên cá nhân mình và đứng tên người khác để giao dịch cổ phiếu TBX với khối lượng và tỷ trọng lớn so với thị trường.

Ngày 2/12, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã có quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Hà Thanh Hải.

Theo UBCKNN, trong khoảng thời gian từ ngày 1/7/2010 đến ngày 22/2/2011, ông Hải đã sử dụng 21 tài khoản giao dịch đứng tên cá nhân ông Hà Thanh Hải và đứng tên người khác để giao dịch cổ phiếu của Công ty CP Xi Măng Thái Bình (mã CK: TBX) với khối lượng và tỷ trọng lớn so với thị trường, thực hiện giao dịch nhằm điều chuyển chứng khoán giữa các tài khoản trong nhóm, tạo cung cầu giả tạo để thao túng giá chứng khoán TBX. Việc làm này đã vi phạm quy định tại Khoản 4 Điều 9 Luật Chứng khoán.

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt ông Hà Thanh Hải 250 triệu đồng.

Cũng trong ngày 2/12, UBCKNN đã có quyết định xử phạt Công ty CP Điện Gia Lai 7,5 triệu đồng. Theo danh sách người sở hữu chứng khoán của Công ty CP Điện Gia Lai do Sở GDCK TPHCM cung cấp ngày 19/8/2010 thì công ty có 189 cổ đông và vốn điều lệ là 216 tỷ đồng (Báo cáo tài chính có kiểm toán năm 2010). Như vậy, Công ty đã trở thành Công ty đại chúng theo quy định tại Điểm c Khoản 1 Điều 25 Luật Chứng khoán. Tuy nhiên, Công ty không thực hiện đăng ký công ty đại chúng theo đúng thời hạn quy định vi phạm Khoản 2 Điều 25 Luật Chứng khoán.

An Hạ

Đọc nhiều trong Kinh doanh