Nhân viên 6 công ty chứng khoán vi phạm quy định mở tài khoản

(Dân trí) - Thông qua danh sách tài khoản, Trung tâm Giao dịch Chứng khoán TPHCM vừa phát hiện nhân viên của 6 công ty chứng khoán vi phạm quy định về việc mở nhiều hơn 1 tài khoản giao dịch chứng khoán và quy định người hành nghề kinh doanh chứng khoán chỉ được mở tài khoản tại chính công ty.

Những đơn vị có tên trong danh sách này gồm: Công ty cổ phần chứng khoán Ngân hàng thương mại cổ phần Đông Nam Á (SEABS); Công ty cổ phần chứng khoán Thiên Việt (TVSC); Công ty cổ phần chứng khoán Thái Bình Dương (PSC); Công ty cổ phần chứng khoán Quốc gia (NSI); Công ty TNHH chứng khoán Ngân hàng thương mại cổ phần các doanh nghiệp ngoài quốc doanh Việt Nam (VPBS); Công ty cổ phần chứng khoán Việt (VSC).

Theo quy định, nhân viên công ty chứng khoán nếu muốn đầu tư, chỉ được phép mở một tài khoản tại chính đơn vị mình; tuy nhiên, nhân viên của 6 công ty chứng khoán trên vi phạm quy định này. Trung tâm Giao dịch Chứng khoán TPHCM cho hay, hiện các công ty chứng khoán đã có công văn giải trình về các trường hợp vi phạm và cam kết đóng các tài khoản vi phạm.

Được biết, quy định mở và giao dịch trên một tài khoản không chỉ áp dụng riêng với nhân viên công ty chứng khoán mà được quy định chung với tất cả các nhà đầu tư cá nhân khác trên thị trường.

An Hạ

Đọc nhiều trong Kinh doanh