Thổi giá cổ phiếu KSA để thao túng thị trường

Ngày 26-8, Cơ quan CSĐT- Công an thành phố Hà Nội cho biết đã kết luận điều tra vụ án hình sự Thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu của Công ty cổ phần công nghiệp khoáng sản Bình Thuận (mã cổ phiếu KSA).

Đồng thời đề nghị truy tố 4 bị can gồm: Phạm Thị Hinh, SN 1973, trú tại phường Định Công, quận Hoàng Mai, Hà Nội là Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty VSM và Công ty Cổ phần Công nghiệp khoáng sản Bình Thuận (Công ty KSA); Nguyễn Anh Tuấn, SN 1981, trú tại phường Vĩnh Tuy, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội; Trần Hồng Ngọc, SN 1981, trú tại phường Ngô Thì Nhậm, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội;  Nguyễn Trong Hùng, SN 1979, trú tại phường Hàng Bông, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội về tội “Thao túng thị trường chứng khoán”.

Thổi giá cổ phiếu KSA để thao túng thị trường - 1

Ba đối tượng Nguyễn Anh Tuấn, Phạm Thị Hinh và Nguyễn Trọng Hùng (thứ tự từ trái sang phải)

Theo kết luận điều tra của cơ quan CSĐT- CA thành phố Hà Nội, tháng 9-2015, do cổ phiếu tính thanh khoản kém, nên Công ty Công ty cổ phần công nghiệp khoáng sản Bình Thuận phát hành thêm hơn 67 triệu cổ phiếu với mệnh giá 10.000 đồng/cổ phiếu (trong đó có hơn 56 triệu cổ phiếu chào bán cho cổ đông hiện hữu, 11 triệu cổ phiếu chào bán riêng lẻ cho đối tác chiến lược) để tăng vốn điều lệ từ hơn 373 tỷ đồng lên hơn 1.000 tỷ đồng, theo Nghị quyết Đại hội cổ đông thường niên tháng 4-2015.

Ngày 7-9-2015, Ủy ban chứng khoán Nhà nước cấp giấy chứng nhận đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng trong thời hạn 90 ngày. Qúa trình chào bán  cổ phiếu cho các cổ động hiện hữu chỉ có đối tượng Hinh đứng tên mua hơn 1,2 triệu cổ phiếu, không có nhà đầu tư chiến lược mua cổ phiếu.

Tuy nhiên, để được Uỷ ban chứng khoán Nhà nước công nhận kết quả chào bán thành công và chấp thuận lưu ký hơn 56 triệu cổ phần, Hinh lập danh sách phân phối cổ phiếu phát hành cho 11 cá nhân, công ty đều là người quen, thân. Sau đó, Hinh làm các thủ tục để các cá nhân và công ty này đứng tên nhận phân phối toàn bộ số cổ phiếu KSA phát hành thêm.

Ngày 19-11-2015, Uỷ ban chứng khoán Nhà nước có công văn chấp thuận kết quả chào bán cổ phiếu ra công chúng của công ty này thành công. Để hợp thức hóa việc sử dụng nguồn vốn 560 tỷ đồng phát hành cổ phiếu theo đúng phương án sử dụng vốn đã trình thì số tiền phải chuyển đến các công ty đã ký hợp đồng xây dựng các dự án của công ty KSA.

Ngày 26-11-2015, Hinh đã chỉ đạo Ngọc liên hệ với các công ty chứng khoán để mở tài khoản giao dịch chứng khoán và lưu ký số cổ phiếu được phân phối ban đầu và Hinh trực tiếp quản lý 11 tài khoản chứng khoán. Đối với 11 triệu cổ phiếu còn lại, do không có nhà đầu tư mua nên Hội đồng quản trị công ty KSA đã thống nhất hủy bỏ số cổ phiếu này.

Tháng 10-2005, do cổ phiếu KSA thanh khoản đang thấp trên thị trường nên Hinh đã nhờ Tuấn thực hiện giao dịch chéo giữa các tài khoản do Hinh cung cấp để tăng thanh khoản, giá và giữ thị trường cho mã cổ phiếu này.

Đến tháng 12-2015, Hinh nhờ và chọn nhân viên công ty VSM và các cá nhân đứng tên mở tài khoản giao dịch chứng khoán để bắt đầu thao túng. Từ tháng 12-2015 đến tháng 7-2016, có 69 tài khoản giao dịch chứng khoán được mở có liên quan đến vụ án này.

Sau khi nhận được các tài khoản từ Hinh, Tuấn và Hùng tiến hành đặt lệnh giao dịch chéo giữa các tài khoản ngay tại phòng họp của công ty VSM. Bà Hinh cũng trực tiếp giao dịch khớp lệnh mua -bán số cổ phiếu KSA.

Tạo ra các giao dịch ảo, tự nâng giá cổ phiếu KSA  đã có gần 1.500 nhà đầu tư tham gia mua - bán cổ phiếu. Từ tháng 12-2015 đến tháng 7-2016, có gần 1.500 nhà đầu tư ở 54 tỉnh thành trong cả nước tham gia mua bán cổ phiếu, với tổng số mua gần 30 triệu cổ phiếu KSA (hơn 180 tỷ đồng), song bán ra được hơn 172 tỷ đồng. 

Cuối tháng 6-2016, đầu tháng 7-2016, cổ phiếu KSA đồng loạt giảm sàn do các công ty chứng khoán bán giải chấp để thu hồi nợ, nên việc giao dịch chéo giữa các tài khoản bị dừng.

Theo kết luận điều tra, các bị can đã sử dụng 69 tài khoản giao dịch chứng khoán của người khác để liên tục mua, bán nhằm tạo ra cung cầu giả tạo trên thị trường với mã cổ phiếu KSA, gây thiệt hại cho 1.496 nhà đầu tư số tiền hơn 8 tỷ đồng. Đã có 124 nhà đầu tư và 3 công ty chứng khoán đề nghị các bị can bồi thường số tiền gần 4 tỷ đồng. Số nhà đầu tư còn lại không yêu cầu bồi thường.

Theo Đào Minh Khoa

Công an nhân dân

MỚI NHẤT
Tung cước đá chết bạn nhậu vì một câu nói đùa
Tung cước đá chết bạn nhậu vì một câu nói đùa

(Dân trí) - Ngày 27/8, Cơ quan CSĐT Công an huyện Bình Chánh (TPHCM) đang tạm giữ Nguyễn Văn Hiếu (sinh năm 1990, quê Đồng Tháp) để điều tra vì có liên quan đến vụ án mạng xảy ra trên địa bàn.

Thứ ba, 27/08/2019 - 02:52

“Yêu râu xanh” vào tận trường dâm ô nhiều học sinh tiểu học
“Yêu râu xanh” vào tận trường dâm ô nhiều học sinh tiểu học

(Dân trí) - Ngày 27/8, TAND quận 12 (TPHCM) mở phiên tòa xét xử bị cáo Lê Văn Tuấn (sinh năm 1981, ngụ huyện Củ Chi) tội dâm ô đối với người dưới 16 tuổi.

Thứ ba, 27/08/2019 - 02:51

Nam thanh niên cầm kiếm xông vào phòng giao dịch ngân hàng Vietinbank cướp tiền
Nam thanh niên cầm kiếm xông vào phòng giao dịch ngân hàng Vietinbank cướp tiền

(Dân trí) - Trong lúc các nhân viên của phòng giao dịch chi nhánh ngân hàng Vietinbank Cốc Lếu (tại phường Cốc Lếu, TP Lào Cai) đang làm việc thì bất ngờ một nam thanh niên cầm theo thanh kiếm xông vào đe dọa rồi cướp tiền.

Thứ ba, 27/08/2019 - 02:49

Khởi tố hàng loạt nhân viên ngân hàng Phương Nam tiếp tay “siêu lừa” Dương Thanh Cường
Khởi tố hàng loạt nhân viên ngân hàng Phương Nam tiếp tay “siêu lừa” Dương Thanh Cường

(Dân trí) - Ngày 27/8/2019, Viện KSND tối cao đã phê chuẩn các quyết định khởi tố bị can liên quan đến 4 cán bộ của ngân hàng thương mại cổ phần Phương Nam để điều tra về hành vi vi phạm quy định về hoạt động ngân hàng, hoạt động khác liên quan đến hoạt động ngân hàng.

Thứ ba, 27/08/2019 - 01:23

Vụ trường Gateway: Khởi tố bà Nguyễn Bích Quy
Vụ trường Gateway: Khởi tố bà Nguyễn Bích Quy

(Dân trí) - Cơ quan Cảnh sát điều tra - Công an quận Cầu Giấy (Hà Nội) đã ra Quyết định khởi tố bị can đối với bà Nguyễn Bích Quy, người đưa đón học sinh trường Gateway, về tội “Vô ý làm chết người”.

Thứ ba, 27/08/2019 - 11:44

Cụ bà nghi đổ thuốc diệt cỏ hại gia đình hàng xóm vì bị vu oan trộm tiền
Cụ bà nghi đổ thuốc diệt cỏ hại gia đình hàng xóm vì bị vu oan trộm tiền

(Dân trí) - Bị con dâu nhà hàng xóm vu oan trộm tiền, bà Thanh được cho là đã mua thuốc diệt cỏ về đổ xuống giếng để hãm hại gia đình hàng xóm.

Thứ ba, 27/08/2019 - 11:20

Bắt hướng dẫn viên du lịch nghi chuyên trộm ô tô
Bắt hướng dẫn viên du lịch nghi chuyên trộm ô tô

(Dân trí) - Sáng 27/8, tin từ Phòng Cảnh sát hình sự Công an tỉnh Quảng Nam cho biết, Cơ quan Cảnh sát điều tra đã khởi tố vụ án, khởi tố bị can, bắt tạm giam 4 tháng đối với Lê Trọng Hải (SN 1992, quê huyện Quảng Xương, Thanh Hóa, trú quận Hải Châu, Đà Nẵng) để điều tra về tội trộm cắp tài sản.

Thứ ba, 27/08/2019 - 11:18

Cha dượng nghi cho con riêng của vợ xem “phim đen” rồi cưỡng hiếp
Cha dượng nghi cho con riêng của vợ xem “phim đen” rồi cưỡng hiếp

(Dân trí) - Lợi dụng lúc vợ đi vắng, Y Phon được cho là đã mở “phim đen” cho con gái riêng của vợ mới 8 tuổi xem sau đó giở trò đồi bại.

Thứ ba, 27/08/2019 - 08:47

Công an truy tìm đối tượng tạt axít vào mặt nữ phụ bếp
Công an truy tìm đối tượng tạt axít vào mặt nữ phụ bếp

(Dân trí) - Khi chị N. đang dọn dẹp trong bếp trạm dừng nghỉ ở huyện Cao Phong (Hòa Bình), bất ngờ một đối tượng lạ mặt, tay cầm bình chứa chất lỏng a xít đi vào tạt thẳng mặt khiến nạn nhân bị thương nặng.

Thứ ba, 27/08/2019 - 08:13

Kẻ lừa Vũ “nhôm” hàng trăm nghìn USD bị khởi tố thêm tội danh
Kẻ lừa Vũ “nhôm” hàng trăm nghìn USD bị khởi tố thêm tội danh

(Dân trí) - Ngày 27/8, cơ quan cảnh sát điều tra Bộ Công an đã khởi tố bị can đối với Thanh Minh Hùng (sinh năm 1963, trú tại Quận 3, TPHCM) về tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản.

Thứ ba, 27/08/2019 - 07:49

Điều tra nguyên nhân tử vong bất thường của 2 cha con trong phòng trọ
Điều tra nguyên nhân tử vong bất thường của 2 cha con trong phòng trọ

(Dân trí) - Người đàn ông hơn 30 tuổi cùng đứa con trai nhỏ được phát hiện tử vong trong căn nhà trọ với nhiều dấu hiệu bất thường.

Thứ ba, 27/08/2019 - 07:25

Vụ trường Gateway: Bà Nguyễn Bích Quy khai gì với Viện Kiểm sát?
Vụ trường Gateway: Bà Nguyễn Bích Quy khai gì với Viện Kiểm sát?

(Dân trí) - Luật sư bảo vệ cho bà Nguyễn Bích Quy, người phụ nữ đưa đón trẻ trường Gateway, thông tin, bà Quy được Viện KSND quận Cầu Giấy (Hà Nội) triệu tập đến làm việc với tư cách là người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan.

Thứ ba, 27/08/2019 - 06:39

ĐÁNG QUAN TÂM
Bắt giữ xe ô tô vận chuyển 30 hộp gỗ lậu
Bắt giữ xe ô tô vận chuyển 30 hộp gỗ lậu

(Dân trí) - Lợi dụng đêm tối, một đối tượng đã dùng xe vận chuyển 30 hộp gỗ táu di chuyển trên quốc lộ 12A. Tuy nhiên chiếc xe cùng toàn bộ gỗ lậu đã bị lực lượng công an phát hiện, bắt giữ.

Thứ ba, 27/08/2019 - 03:11

Khởi tố Tổng Giám đốc cùng 3 Phó Tổng Giám đốc MobiFone
Khởi tố Tổng Giám đốc cùng 3 Phó Tổng Giám đốc MobiFone

(Dân trí) - Ngày 26/8, Cơ quan CSĐT Bộ Công an đã tống đạt quyết định khởi tố bị can đối với Tổng Giám đốc và 3 Phó Tổng Giám đốc Tổng Công ty viễn thông MobiFone do có liên quan đến thương vụ tai tiếng AVG.

Thứ hai, 26/08/2019 - 10:03

"Tôn Ngộ Không" và "Trư Bát Giới" bị nhóm thanh niên đánh bầm dập ở Sa Pa
"Tôn Ngộ Không" và "Trư Bát Giới" bị nhóm thanh niên đánh bầm dập ở Sa Pa

(Dân trí) - Nhân chứng cho biết, nhóm "Tôn Ngộ Không" và "Trư Bát Giới" đã mời một thanh niên trong nhóm 5 người chụp ảnh cùng và nói không mất tiền, nhưng sau khi chụp ảnh, nhóm "Tôn Ngộ Không" quay sang xin tiền... dẫn tới xô xát.

Thứ hai, 26/08/2019 - 09:20

Bệnh nhân say xỉn đập phá tài sản, đánh nhân viên y tế
Bệnh nhân say xỉn đập phá tài sản, đánh nhân viên y tế

(Dân trí) - Một người đàn ông tại Quảng Bình bị ngã xe, được đưa vào viện trong tình trạng bị thương và có mùi rượu bia. Khi đang được kiểm tra vết thương, người này bỗng nổi cáu, chửi bới rồi hành hung nhân viên y tế.

Thứ hai, 26/08/2019 - 08:01

Tranh nhau trả tiền ăn sáng, một người bị bạn nhậu chém trọng thương
Tranh nhau trả tiền ăn sáng, một người bị bạn nhậu chém trọng thương

(Dân trí) - Sau khi ăn nhậu xong, giữa anh Thắng và nhóm người đi cùng có xảy ra mâu thuẫn liên quan đến việc trả tiền ăn. Một người trong nhóm đã dùng dao chém vào vùng cổ anh Thắng khiến nạn nhân bị thương nặng.

Thứ hai, 26/08/2019 - 07:41

Không khởi tố vụ xe kẹp 5 tông dải phân cách làm 4 người tử vong
Không khởi tố vụ xe kẹp 5 tông dải phân cách làm 4 người tử vong

(Dân trí) - Lãnh đạo Công an TP Thái Nguyên cho biết, Cơ quan điều tra sẽ không khởi tố vụ án, khởi tố bị can, bởi đây là vụ tự gây tai nạn, người điều khiển xe máy cũng đã tử vong.

Thứ hai, 26/08/2019 - 05:21

Bắt đối tượng vượt biên vận chuyển hơn 5.000 viên ma túy tổng hợp
Bắt đối tượng vượt biên vận chuyển hơn 5.000 viên ma túy tổng hợp

(Dân trí) - Đang vượt biên vận chuyển hơn 5.000 viên ma túy tổng hợp và 1kg thuốc phiện từ biên giới vào địa phận tỉnh Nghệ An, đối tượng đã  bị lực lượng chức năng bắt quả tang.

Thứ hai, 26/08/2019 - 03:44

Tuyên án gã đàn ông 63 tuổi bị camera ghi lại hành vi dâm ô bé gái 7 tuổi
Tuyên án gã đàn ông 63 tuổi bị camera ghi lại hành vi dâm ô bé gái 7 tuổi

(Dân trí) - Ngày 26/8, TAND quận Bình Tân (TPHCM) mở phiên tòa xét xử và tuyên phạt bị cáo Ngô Ngọc An (sinh năm 1956, ngụ quận Bình Tân) 2 năm tù về tội dâm ô với người dưới 16 tuổi.

Thứ hai, 26/08/2019 - 02:43

Bị can nhập viện trong tình trạng nguy cấp đã tử vong
Bị can nhập viện trong tình trạng nguy cấp đã tử vong

(Dân trí) - Bệnh nhân Trần Văn H. (SN 2002, bị can đang tạm giam tại trại giam Hòa Sơn, huyện Hòa Vang, Đà Nẵng) đã tử vong sau hai tháng điều trị bệnh đái tháo đường tại Bệnh viện đa khoa Đà Nẵng.

Thứ hai, 26/08/2019 - 10:17

"Nữ quái" tổ chức môi giới "đẻ thuê" giá gần nửa tỷ đồng bị bắt như thế nào?
"Nữ quái" tổ chức môi giới "đẻ thuê" giá gần nửa tỷ đồng bị bắt như thế nào?

Phạm Thị Kim Dung cầm đầu tổ chức mang thai hộ vì mục đích thương mại, vừa bị Công an quận Đống Đa, Hà Nội phát hiện, bắt giữ. Từ năm 2018 đến nay, đối tượng đã móc nối, tổ chức nhận "đẻ thuê" cho 6 trường hợp với giá gần nửa tỷ đồng trên một "phi vụ"...

Thứ hai, 26/08/2019 - 07:35

Nguyên TGĐ cùng đồng phạm lừa đảo chứng khoán hơn 299 tỉ đồng
Nguyên TGĐ cùng đồng phạm lừa đảo chứng khoán hơn 299 tỉ đồng

Ngày 26-8, được biết Viện Kiểm sát nhân dân tối cao (Viện KSND tối cao) đã có cáo trạng truy tố 10 bị can trong vụ án lừa đảo chứng khoán số tiền hơn 299 tỉ đồng xảy ra tại Công ty cổ phần chứng khoán SMES (SMES).

Thứ hai, 26/08/2019 - 07:33

Công an hóa trang Grab bắt kẻ hiếp dâm trẻ dưới 13 tuổi
Công an hóa trang Grab bắt kẻ hiếp dâm trẻ dưới 13 tuổi

Nam thanh niên 19 tuổi phạm tội hiếp dâm vì quan hệ với bé gái dưới 13 tuổi. Công an đã hóa trang thành Grab để truy tìm và bắt đối tượng ngay khi nhận được tin báo từ gia đình.

Thứ hai, 26/08/2019 - 06:58