Loạt công ty chứng khoán bị xử phạt hàng trăm triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa thông báo xử phạt Công ty cổ phần Chứng khoán VPS 185 triệu đồng vì nhiều lỗi vi phạm hành chính.

Cụ thể, VPS phải nộp phạt 125 triệu đồng vì cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản ký quỹ của khách hàng tại một số thời điểm.

Ngoài ra, VPS còn bị phạt 60 triệu đồng vì bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện ký hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng. Theo quy định, nghiệp vụ này yêu cầu nhân viên phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng thông báo phạt tiền 250 triệu đồng đối với Công ty cổ phần Chứng khoán An Bình. Đơn vị này đóng vai trò tổ chức tư vấn cho Công ty Cổ phần Đầu tư và Dịch vụ Khách sạn Soleil thực hiện đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ trái phiếu trị giá 800 tỷ đồng. Công ty Soleil là thành viên thuộc Tập đoàn Tân Hoàng Minh và là một trong 3 doanh nghiệp phải hủy các lô trái phiếu đã phát hành, hoàn trả tiền cho nhà đầu tư.

Công ty Chứng khoán An Bình đã không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ là chính xác dù có thể kiểm chứng được.

Ngoài ra, Chứng khoán An Bình còn bị phạt tiền 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với các tài liệu của kỳ báo cáo quý IV/2021, năm 2021, bao gồm báo cáo số lượng nhà đầu tư sở hữu trái phiếu doanh nghiệp trên từng tổ chức lưu ký, báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu trong kỳ, báo cáo số lượng tổ chức phát hành đăng ký trái phiếu và khối lượng trái phiếu đăng ký, lưu ký trong kỳ, báo cáo tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.

Cũng liên quan đến trái phiếu của Tân Hoàng Minh, Công ty cổ phần Chứng khoán Everest bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định xử phạt hành chính số tiền 250 triệu đồng do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác dù có thể kiểm chứng được.

Cụ thể, Chứng khoán Everest là tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán cho doanh nghiệp thành viên của Tân Hoàng Minh là Công ty Cổ phần Cung Điện Mùa Đông thực hiện đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ.

Song song đó, Chứng khoán Everest cũng bị phạt tiền 150 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch về khối lượng trái phiếu Cung Điện Mùa Đông chào bán thành công do công ty làm đại lý phát hành và phương thức phát hành của trái phiếu. Chứng khoán Everest còn bị buộc phải khắc phục hậu quả bằng biện pháp buộc cải chính thông tin.