Nhìn lại những phi vụ giao dịch nội gián khét tiếng ở Mỹ

Theo quy định của SEC, giao dịch nội gián hợp pháp là khi người có liên quan đến nội bộ công ty như giám đốc, cán bộ nhân viên công ty mua bán cổ phiếu theo quy định và luật chứng khoán và báo cáo với SEC theo các hình thức trong một khoảng thời gian nhất định.

Tuy nhiên, có những giao dịch nội gián bất hợp pháp kinh điển được thực hiện bởi những người sở hữu thông tin quan trọng trong công ty và không công khai. Với những trường hợp này, SEC đã rất quyết liệt để đảm bảo sân chơi bình đẳng, công bằng cho các nhà đầu tư.

Thực tế, SEC đã từng thẳng tay phạt nặng những cá nhân nổi tiếng như Martha Stewart và cựu giám đốc toàn cầu của McKinsey Rajat Gupta vì những hành vi liên quan đến giao dịch nội gián.

Dưới đây là những vụ bê bối giao dịch nội gián khét tiếng thị trường chứng khoán Mỹ.

Quỹ đầu cơ bị phạt 1,8 tỷ USD, nhân viên đi tù

Tháng 11/2013, quỹ đầu cơ SAC Capital do Steve Cohen (một trong 150 người giàu nhất thế giới) thành lập và điều hành với quy mô 15 tỷ USD đã phải đồng ý nộp phạt số tiền kỷ lục 1,8 tỷ USD vì hành vi giao dịch nội gián.

Theo đó, SEC đã cáo buộc SAC Capital về hành vi giao dịch nội gián, liên quan đến cổ phiếu của hơn 20 công ty đại chúng từ năm 1999 đến năm 2010. Có 8 nhà giao dịch hoặc nhà phân tích làm việc cho SAC cũng bị kết án tội giao dịch nội gián. Trong đó có Matthew Martoma, một nhà quản lý danh mục đầu tư từng làm việc cho một công ty con của SAC.

Martoma bị kết án 9 năm tù sau khi bồi thẩm đoàn liên bang kết tội ông này buôn bán tài liệu, thông tin không công khai về một loại thuốc chữa bệnh Alzheimer. Tháng 7/2008, phi vụ giao dịch nội gián của Martoma đã thu về cho công ty con của SAC hơn 82 triệu USD lợi nhuận và tránh được khoản lỗ 194 triệu USD. Tổng số tiền thu lợi bất chính là hơn 276 triệu USD. Riêng cá nhân Martoma được hưởng 9,3 triệu USD. Số tiền này đã bị thu hồi khi Martoma bị kết án.

Chủ tịch quỹ đầu cơ bị phạt 11 năm tù giam

Một phi vụ giao dịch nội gián khét tiếng nữa là vụ giao dịch nội gián của tỷ phú Raj Rajaratnam, Chủ tịch Quỹ đầu cơ Galleon.

Năm 2011, tỷ phú quỹ đầu cơ Rajaratnam đã bị kết án 11 năm tù vì giao dịch nội gián. Đây là thời hạn tù dài nhất được áp dụng cho tội danh này. Ngoài tù giam, người sáng lập và quản lý quỹ đầu cơ Galleon cũng phải nộp 92,8 triệu USD vì giao dịch nội gián.

SEC đã cáo buộc Rajaratnam điều khiển một vòng giao dịch nội gián trên phạm vi rộng gồm 29 cá nhân và tổ chức bao gồm cố vấn quỹ đầu cơ, người nội bộ như cựu giám đốc điều hành McKinsey và thành viên hội đồng quản trị Goldman Sachs Rajat Gupta và Giám đốc McKinsey Anil Kumar, cùng nhiều chuyên gia, môi giới ở phố Wall. Rajaratnam đã tham gia vào giao dịch nội gián của hơn 15 công ty đại chúng với giá trị hơn 90 triệu USD và thu lợi bất hợp pháp.