Mỹ: Phá vỡ đường dây nội gián lớn trên TTCK

Ủy ban chứng khoán và hối đoái Mỹ (SEC) hôm qua cho biết, các bị can này đã mua những thông tin nóng từ một số nhân viên thoái hóa của các ngân hàng đầu tư, trong đó có UBS và Morgan Stanley, để can thiệp vào các giao dịch cổ phiếu của các tập đoàn lớn. Ước tính đường dây này đã kiếm được hơn 15 triệu USD thông qua hàng nghìn vụ giao dịch nội gián được thực hiện từ năm 2005 đến nay.

Theo một số quan chức cấp cao của SEC thì “đây là một trong những vụ giao dịch nội gián lớn nhất" liên quan đến các chuyên gia tài chính Phố Uôn, kể từ vụ Boesky và Levine trong những năm 1980 mà sau đó đã được đưa lên phim.

Một trong những chuyên gia cao cấp bị buộc tội bán thông tin nội gián là Mitchel Guttenberg, 41 tuổi, giám đốc điều hành kiêm phụ trách các khách hàng công ty của Ban nghiên cứu chứng khoán thuộc ngân hàng UBS. Chẳng hạn, tháng 3/2006, Guttenberg đã tiết lộ cho một nhà giao dịch chứng khoán tên là David Tavdy rằng, UBS sắp đánh tụt hạng về triển vọng đầu tư của tập đoàn Caterpillar Inc.

Biết được tin, Tavdy đã bán khống 11.000 cổ phiếu của Caterpillar, và ngay hôm sau khi UBS thông báo tin trên, Tavdy đã mua lại số cổ phiếu này và hưởng lợi 30.000 USD.

Để qua mắt các nhà chức trách, Guttenberg và đồng bọn lấy quán bar Oyster nổi tiếng ở quận Manhattan làm điểm tụ họp, sử dụng điện thoại di động dùng 1 lần, trao đổi qua mã hiệu và chi các khoản “lại quả” lớn.

Trong số các bị can còn có chuyên gia của các quỹ đầu tư Lyford Cay, Q Capital. Các bị can này có thể phải chịu mức phạt lên đến 20 năm tù giam cho một số tội danh kèm theo các khoản tiền phạt lớn cho SEC.

Linda Thomsen, Giám đốc cơ quan hành pháp của SEC nói: “Sự kiện hôm nay phát đi một số thông điệp tới bất cứ ai cho rằng giao dịch chứng khoán nội gián là một cách làm giàu dễ dàng và nhanh chóng”.

Theo Vũ Hội
Tiền phong/AFP, Reuters