Bị phạt 20 triệu đồng vì bán cổ phiếu không thông báo

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho biết: Từ tháng 1 - 3/2008 tổ chức đầu tư Vietnam Investment Limited, đã thực hiện giao dịch bán 299.100 cổ phiếu NBC, làm thay đổi tỷ lệ nắm giữ từ 10% xuống 4,985% tổng vốn điều lệ của NBC nhưng không báo cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, vi phạm quy định tại Điều 29 Luật Chứng khoán.

Hơn nữa, hành vi vi phạm của Vietnam Investment Limited có tình tiết tăng nặng do đã nhiều lần không thực hiện báo cáo sự thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá 1% số lượng cổ phiếu NBC đang lưu hành. Tại văn bản giải trình ngày 9/4, Vietnam Investment Limited đã thừa nhận hành vi vi phạm của mình.

Xét tính chất và mức độ vi phạm, Thanh tra UBCK đã ký phạt Vietnam Investment Limited 20 triệu đồng.

An Hạ