Chuyển công an điều tra 4 trường hợp thao túng giá, giao dịch nội bộ cổ phiếu

Theo công bố của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), giữa bối cảnh thị trường có nhiều khó khăn và càng tiềm ẩn nhiều vấn đề phức tạp phát sinh, trong năm vừa rồi, công tác giám sát, thanh tra, kiểm tra đối với các tổ chức, cá nhân tham gia thị trường đã hết sức được chú trọng triển khai, phối hợp chặt chẽ, đặc biệt là với cơ quan công an.

Các hành vi vi phạm pháp luật trên thị trường chứng khoán đã được xử lý nghiêm, kịp thời và được công bố công khai.


180 quyết định xử phạt được ban hành

Cụ thể, năm 2012, UBCK đã tổ chức 7 đoàn thanh tra và 60 đoàn kiểm tra đối với các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty đại chúng, ngân hàng giám sát, công ty kiểm toán; rà soát những hành vi thao túng giá chứng khoán cũng như việc chấp hành quy định về giao dịch ký quỹ.

180 quyết định xử phạt vi phạm hành chính đã được ban hành đối với các tổ chức và cá nhân, với tổng số tiền phạt 11 tỷ đồng.

Trong năm, cơ quan chủ quản cũng thực hiện việc thanh tra, kiểm tra đối với các tổ chức kinh doanh dịch vụ chứng khoán như công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ dựa trên các tiêu chí về duy trì điều kiện cấp phép; việc đáp ứng các chỉ tiêu an toàn tài chính.

Có 3 công ty chứng khoán có vốn nhà nước đã được thanh tra để kiểm tra việc tuân thủ các quy định pháp luật, hoạt động và nghiệp vụ kinh doanh. Sau thanh tra, kiểm tra, đều có báo cáo đánh giá, đề xuất biện pháp cảnh báo, xử lý kịp thời theo quy định của pháp luật.

Ngoài ra, thanh tra của UB cũng đã kiểm tra đột xuất đối với 1 CTCK, xác định vi phạm nghiêm trọng về sử dụng tiền và chứng khoán của nhà đầu tư, chuyển hồ sơ và cung cấp tài liệu cho cơ quan công an để điều tra, xử lý. Kiểm tra, xử phạt nghiêm đối với hành vi cho vay chứng khoán để bán (bán khống) của 2 công ty chứng khoán và nhân viên môi giới 1 công ty.

Cùng với đó, kiểm tra hoạt động giao dịch ký quỹ của 3 công ty chứng khoán và xử phạt đối với 2 công ty, yêu cầu các công ty chấn chỉnh các sai phạm. Đồng thời, xử phạt 7 công ty quản lý quỹ, 1 văn phòng đại diện công ty quản lý quỹ do chưa thực hiện lưu ký tài sản của khách hàng tại ngân hàng lưu ký, chậm nộp báo cáo hoặc chậm công bố thông tin...

Cũng theo UBCKNN, năm vừa rồi, cơ quan này vẫn tiếp tục tăng cường công tác quản lý, giám sát, xử lý vi phạm về thao túng giá, giao dịch nội bộ. Theo đó, đã triển khai 6 đoàn kiểm tra giao dịch đối với các cổ phiếu CVN, HQC, CDC, GBS, ASM... và đã chuyển hồ sơ 4 vụ việc cho cơ quan công an.

Riêng đối với vụ việc thao túng giá tại SBS, UBCKNN đã chuẩn bị tài liệu liên quan và chuyển cho cơ quan công an. UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định quy định cụ thể phương pháp tính khoản thu trái pháp luật từ việc thực hiện hành vi thao túng giá chứng khoán.

Đang điều tra Chứng khoán Tràng An

Về xử lý vi phạm của cổ đông lớn, cổ đông nội bộ và người có liên quan, UBCKNN cũng đã ban hành 45 quyết định xử phạt vi phạm báo cáo giao dịch cổ phiếu.

Ngoài ra, xử phạt 58 công ty đại chúng, công ty niêm yết do vi phạm các quy định về công bố thông tin và báo cáo, chậm đăng ký công ty đại chúng, chào bán ra công chúng và riêng lẻ không đăng ký theo quy định, phát hành thêm không báo cáo…

Sau khi chấp hành quyết định xử phạt, tổ chức vi phạm phải xác định trách nhiệm cá nhân đối với vi phạm và báo cáo UBCKNN.

UBCKNN cho biết, có 5 quyết định xử phạt đã được ban hành đối với 5 kiểm toán viên do khi lập Báo cáo kiểm toán báo cáo tài chính năm 2010 đã không ghi hoặc không ghi đầy đủ ý kiến về các sai phạm của doanh nghiệp được kiểm toán.

Các kiểm toán viên này ngoài hình thức xử phạt chính bằng tiền còn bị áp dụng hình thức xử phạt bổ sung là bị đình chỉ có thời hạn tư cách kiểm toán viên được chấp thuận.
    
Tổng kết lại, UBCKNN đã chuyển một số vụ việc cho cơ quan công an để điều tra, làm rõ với 4 vụ việc giao dịch thao túng cổ phiếu, 6 vụ việc theo đơn tố cáo và thuộc thẩm quyền cơ quan công an.

Hiện tại, phía UBCK đã phối hợp cung cấp tài liệu theo đề nghị của cơ quan công an liên quan đến vụ việc đang được điều tra (Chứng khoán Tràng An - TAS), chuẩn bị tài liệu liên quan để cung cấp khi có đề nghị chính thức của cơ quan công an.